18.逄锦聚-第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预01

罗泽兵 · 发表于 2024-4-10 16:15:51

好同学们，大家好，我们今天呢，继续学习政治经济学，我们这一节呢，我们啊，围绕这个企业啊，资本主义条件下的企业进行学习。啊，我们前面讲了一些啊，其他的内容，那接下来呢，我们讲这个微观的主体啊，等到了那个社会主义部分呢，我们也有一章哈，

研究社会主义条件下的企业。呃，那么我们看一下在资本主义条件之下呢啊，企业是生产力和生产关系啊，相统一的基本载体。啊，那么我们这一章呢啊，将在这个概述资本主义企业发展历史的基础之上呢？以股份啊，股份公司制。其实股份制咱们在前面提过，对吧？股份公司啊啊，前面讲什么有限责任呐，无限责任呐，

股份制啊等等，对吧？咱们前面讲过一部分。那么，以股份啊，公司制为典型呢？呃来分析，现代资本主义企业的所有制和产权关系。以此来剖析当代资本主义条件之下啊的企业组织和企业制度呃，因为到了现在呢，这个企业组织和制度呢，有了改变。啊，但这改变呢啊，依然是改变不了它这个性质啊，

它还属于资本主义条件下的，我们讲的什么呀？雇佣劳动啊，雇佣劳动制啊。好，我们首先看一下啊，那个企业和资本主义企业制度，首先我们看企业啊，企业我们大家现在特别熟悉哈，我们的周边呢啊。充斥着各种企业啊，商业的呀，工业的呀，各种各样的企业哈，跟我们的生活息息相关。

但是它的产生呢，也是这个社会生产力呢，发展到一定极端的产物啊，那么当然在啊，我们去缩根啊，球员在原始社会的初期呢。啊，那时候生产力啊，非常的落后啊，当然那个时候呢，干根本没有社会分工，就说那企业和分工什么一些相关的。呃，在那个时候呢，简单协作啊，

是最基本的啊，劳动形式啊，那么随着后期呢，生产力的发展啊，工具的使用哈，特别金属工具的使用。啊，分工和私有制得到发展，这个时候呢，更多表现为什么呀？独立的啊，自给自足的个体劳动。咱们在前面讲过这个自给自足的个体劳动，其实就属于什么呀？自然经济对吧？

那么自然经济条件之下呢？还没有社会分工，那个时候呢？主要按照什么呀？按照。这种啊，性别呀，按照家庭的关系啊来进行分工啊，所以这种呢，我们说还不是社会分工啊，它只是这种简单的协作关系。呃，所以那个时候呢？呃，当然我们说这个呃，

相对的交换也是没有那么频繁啊，联系呢比较少。那么，在这个时期呢？或者在这个生产方式之下呢？还没有什么呀啊，企业这种生产组织那么随着生产力的进一步发展呢？我们说呢开始。逐渐啊，出现了企业的啊雏形哈，那这个时候呢，是在什么呀啊？工厂手工业时期。啊，我们在前面讲过资本主义原始积累，

对吧？15啊，开始实际开始一直到什么呀？十六十七世纪呃，这时候呢？一些啊，西方国家呢？开始由这个封建制度向什么呀啊？资本主义制度转变，通过什么方式转变，咱们再上啊？前面讲过通过什么呀？资本的原始积累啊，剥夺土地呀啊，贩卖黑奴啊等各种方式啊来进行什么呀啊，

资本的原始积累当然非常血腥的，对吧？啊，在这种情况之下呢，就使得啊，我们前面讲的封建封建制之下的什么呀？家庭手工业呢啊，急剧的瓦解。开始向啊资本主义工厂制度转变，那么这个时候呢，我们说呢啊，已经开始啊，它已经开始出现了什么呀？企业的啊，最早的那个啊，

那个最早出现了，在这个时期工厂手工业时期。好，那么随着我们说呢？随着生产力的继续发展呢啊，到了18世纪呢啊，西方啊，各国开始什么呀？工业革命那么就开始使用了大机器啊，普遍采用。在这种条件之下呢，就为工厂制的啊，建立了奠定了基基础，所谓工厂制呢，我们说呢，

比方说因为你要用大机器，当然要怎么样大规模的集中劳动？啊，用机器呢，提高效率啊，实行雇佣工人制度，那么我们知道是属于什么呀？资本主义制度已经建立起来之后的资本主义生产方式。呃，劳动呢？开始啊，怎么继续的分啊？劳工劳动分工的深化生产开始走向社会化啊，咱们前面讲过了。本身来讲，

生产属于什么呀啊？私人劳动，然后你要想被这个商啊，被这个市场承认了，就要把你的个别劳动转化，为什么呀？社会劳动啊，所以我们在这个啊，前面讲商品经济学给大家讲过对吧，所以呢，你要想使这个在工厂呢，能够顺利的进行生产。你的生产的商品呢？要被什么市场承认呢？当然呢，

在工厂内部呢，就需要对劳动过程呢，进行什么呀？有计划，有组织的管理。那么，这种以分工协作为基础，并且实行严格的基准化啊，集中集中化管理的组织呢？就是企业，显然呢，我们说工厂制时期呢，就出现了我们所讲的企业啊，当然你会发现呢。企业的出现呢？

一定是什么呀？呃，生产力发展的一个呃，必然的一个结果呃，那么伴随着我们这个生产力进一步提高呢？技术啊，各方面的一个进步呢啊，我们说呢，进入什么呀，现代企业时期我们经常讲什么现代企业制度，对吧我们？讲两权分离，那这个呢？是啊，也是伴随着啊，

生产力的进一步啊发展而出现的。好，19世纪末，12世纪初二，20世纪初哈，我们其实在前面讲的啊，这个资本主义部分呢，一般都属于自由竞争的啊，资本主义。啊，这个我们在下一章会给大家讲啊，自由资本主义和什么呀，垄断资本主义，那么我们说呢，这个时期呢？

啊，就开始啊，由自由竞争的资本主义向什么呀？垄断资本主义过渡啊，至于什么叫自由竞争，什么叫垄断啊？咱们在前面。啊，给大家介绍过一章对吧？竞争和垄断啊，那么这个当然也是资本主义啊，发展的一个必然的一个什么呀，一个过程。呃，那么由于这个呃过渡之后呢？

工厂开始发生了变化啊，不断的采取啊，采用新技术啊，然后。然后呢，生产规模不断的扩大啊，竞争加剧呢啊，引起了什么呀，生产和资本的集中，由此呢，就产生了什么呀，垄断。啊，出现了大规模的垄断企业，那么垄断企业，

我们说企业越来越大之后呢？呃，对呃，企业的管理制度必然有要求。因为一方面呢，它面对的形式呢，越来越复杂，同时呢啊，我们说呢，企业的所有者啊，它未必具有什么呀，一定的什么呀啊，或者说。需要的什么呀？管理的才能，

所以这个时候呢，就有必要怎么样啊？两权分离啊，经营权与所有权分离啊。形成了职业化的管理阶层，咱们也经常讲我们的企业要建立什么呀？现代企业制度我们也在讲什么呀？两权分离。啊，这当然是企业自身啊，发展的什么呀啊？必须的一个要求，在管理啊，管理制度上面。那么，

就普遍建立了啊，科学的管理制度，形成了很多啊，相关的科学管理理论啊，使企业呢，从什么呀啊，我们说一般的企业走向什么呀？现代企业也建起建立起来了，什么呀，成熟的现代企业制度呃，那么我们追溯一下这个发展过程就知道呢啊。这个企业的产生呢，和前面其他一切的啊，相关的啊，这个问题一样都是什么呀啊，

生产力发展的一个必然的结果。呃，那么我们经过前面分析呢？我们已经知道了哈，所谓企业呢？就是以什么呀分工协作啊为基础的。所以呢，一定是个分工的结果，对吧？然后呢，并且实行严格的集中化管理的组织，那么我们要知道这个分工协作呢？我们指的是啊，这个企业内部的，或者叫工厂内部的分工，

而不是社会的分工。啊，所以这里有必要呢？我们来区分一下这个什么叫工厂内部的分工，什么叫社会的分工，那么社会的分工呢？显然指的是呃。啊，不同劳动者之间，或者叫不同企业之间呢？生产不同产品的分工，它的结果呢？就形成了众多的啊什么呀劳动部门？我们讲比方说啊，你这个是卖什么呀？

人是从事商商业的呀，这个从事什么呀啊？一般的其他的什么工厂的生产其他的啊？商品的，你就这种分工啊，不同的劳动部门叫社会分工啊，我们主要是指的是不同劳动者之间啊。而工厂内部呢，指的是什么呀？这个啊，在生产同一产品的不同操作环节上的啊分工。啊，结果呢，形形成一定的啊，劳动规模，

所以呢，我们就从概念可以看得很清楚啊，一个是不同的劳动部门之间的啊，这种分工啊。然后而这个啊，工厂内部的分工呢，显然是属于什么呀啊，一个一个企业内部的啊，这个什么呀，不同的啊，操作环节的分工和协作。它从概念上讲是这样的啊，所以我们说呢，社会分工呢，是各种社会形态啊，

所共有的产生于原始社会末期。为什么这样讲呢？因为到了原始社会末期呢，已经开始出现什么呀？出现了啊，部分的有一点点过剩产品，这时候就要怎么样交换对吧？啊，我们讲物物交换，后来逐渐到一般等价物的出现，那么这个就说我们的不同的什么呀，不同的劳动部门呢，产生不同的啊，商品需要之间进行什么呀？啊，

交换呀，协作呀啊，这是我们讲的社会分工，当然呢，随着劳动产品劳动部门的啊，这种不断的增多而得得到发展，当然我们现在也一样，对吧？你一个社会要想发展的话，一定是在不同的劳动部门之间呢，有这个分工啊，有协作的，而这个工厂的工厂内部分工呢？啊，我们前面讲的这个，

它的发展史已经可以知道呢，内工厂内部分工呢，一定是啊，企业制度的产物。产生于什么时候啊？咱们前在前面看的它的雏形是在什么呀？工厂手工业，然后到机器大工业的时候呢，得到了充分的发展。就是我们从这个概念的角度呢，区分一下什么叫啊，社会分工，什么叫工厂内部的分工。那么具体来讲呢，区别我们看起来很多啊，

但实际上也非常好理解啊，工厂内部分工，因为是它在。呃，工厂内部同一产品之间的合作，那么卖出去之前呢？都是什么呀？中间产品。什么叫中间产品还没有给消费者见面，对吧？还要经过继续的再再加工，而社会分工呢？生产的是商品。这个商品呢，相对中间产品来讲呢，

就是什么呀？是最终产品，就是说卖出去的目的呢，就是让消费者来怎么样来使用的？比方还是我们讲你吃早餐，你的面包呢？就是这个商品是社会分工的产物，对吧？而这个中间产品呢？可能这一步一步的什么呀？操作的过程还没有面包，还没有生产成呢。啊，所谓的这个工厂内的啊，这个部分分工啊啊，

工厂内部分工呢，产生的是什么呀？中间产品。啊，咱们从这个角度理解啊，那么社会分工呢？当然我们讲的是不同劳动部门的啊，一个产品的买卖。而这个工厂内部呢啊，是它在同一个啊，我们讲在这个产品的生产线之间呢啊，不同的劳动力呢，受统一指挥。啊，为前提，

我们比方举个例子啊，前面给大家提过啊，这个比方卓别林讲啊，演那个摩登时代。大家在一个生产线上面一步一步的把产品生产出来，这个要受什么呀啊？受这个统一的指挥，这个指挥呢？也可以说有机器的影响，还有人工的，我们讲这个管理对吧？好，这第二个方面嗯，工厂内部的分工呢，是以生产资料所有权集中。

劳动生产资料呢？在不同操作环节上分配有计划按比例的啊，来去实现的这一个内部嘛，对吧？而这个社会分工呢啊，是这个所有权和管理权呢，分散在不同的商品生产啊，这中间为前提的。那这个分配呢？是通过什么呀？市场的制发作用来呃来实现的，咱们在前面讲过了，商品交换呢？最惊险的一跳的是什么呀啊？卖出去对吧？

所以呢，你到底能不能卖出去？你这个劳动者能获得多少的收益呢啊？就要通过什么呀？通过市场啊？交换来实现来完成。最后一点呢，我们说呢，社会分工呢，哎，是市场组织存在的基础，而工厂内部分工呢，是什么呀？企业组织啊，存在的基础啊，

关键点就在于我们搞清楚社会分工是不同的，劳动部门之间的啊，分工而。而工厂内部分工呢，是企业内部不同操作环节的啊，这个分工和合作啊，这我们就把它搞清楚了。好，那么我们接下来讲我们企业呢啊，既是生产的一种技术组织形式啊，你在这种生产的过程中呢，不同的环节怎么样，要互相的协作啊，当然是和。啊，

我们到了后期呢，是和机器啊，结合起来的，那么在这种合作之间呢，也有一种什么呀啊，不同的环节之间的人呢？啊和什么呀？和生产资料，人与人之间呢？又有了关系，那么这个关系呢？我们就讲的叫什么呀啊？企业制度也就从那个社会组织形式来讲的，那么所谓企业制度呢？就是啊，

企业劳动者。与生产资料相结合的社会形式，那我们就可以知道这个基本上来讲是属于什么呀啊，生产关系对吧，生产关系呢？啊，它就反映了啊，这个生产我们讲的企业内部啊，工人之间工人资本家之间还有企业家之间的什么呀啊？种种的关系，那么这种啊，社会规则呢，就是我们所讲的什么呀，企业制度。呃，

那么企业制度呢？具体包括这个企业产权制度，分配制度和管理制度啊等内容。啊，当然这个都是建立在我们说后两个都建立在什么呀啊？这个产权制度啊，基础之上的，而这个产权制度呢，咱们在啊。啊，咱们前面啊，第二章啊，我们学过对吧？什么叫产权制度啊啊？所有制啊，

咱们都介介绍过呃，那么正因为产权制度呢，决定了这个企业啊。它到底是生产资料归谁所有？由此基础上啊，决定了什么呀？分配呀啊嗯之之后的什么生产的环节对吧？生怎么生产？然后分配的产品归谁啊？就决定什么呀？这个分配制度比方我们讲资本主义这个条件之下的企业呢，因为生产资料归谁所有啊？啊归资本家所有，所以产品呢也归啊，这个啊，

这什么呀，资本家所有，而工人只能获得什么呀，我们说劳动力价值工资啊，这是我们说分配制度。那么，管理制度呢？大家注意，一个企业内部呢？如何去提高这什么呀？提高啊，生产的效率呀啊？提高的各种的什么呀？竞争力降低成本。而啊而去什么呀啊，

采取的各种各样的什么呀啊，相关的管理的制度，这是我们讲这个什么呀，三种啊，主要的啊内容。呃企企业制度产生的发展呢？归根结底呢，它也是由生产方式决定的，因为企业本身就是什么呀？生产力发展之后啊，生产方式所决定的，当然企业制度呢？啊，它也是一样的，是一样的根源啊，

那接下来呢，我们来看一下资本主义企业的制度啊，它伴随着这个生产力的发展呢，有什么样的一个变化？呃，在讲它的变化之前呢？我们先来看我们发展之前，我们先看它的基本特征，因为首先呢，它是什么呀？还是依然是资本主义企业？呃，所以呢，它就是啊，我们说资本主义私有制对吧，

然后资本家呢，怎么样啊啊，我们说它的第一个特征呢，是资本与雇佣劳动之间的什么呀交换。或者是劳动力的自由买卖。为前提的这个，我们就需要呃回想一下，当时我们讲的这个什么呀啊，资本主义啊这个。产生的啊，一个什么呀，很关键的因素是什么呀，两个条件对吧，一个是劳动力怎么样啊，可以自由买卖，

就它具有人身自由。不像那个啊，我们说封建社会呀，奴隶社会那样有人身依附关系啊，可以自由买卖。为什么可以自由买卖呢？因为它必须啊，首先它是自由的，第二呢是什么呀啊？它是除了什么呀？人身自由之外呢？一无所有，它要靠什么呀？靠出卖劳动力来换取啊，这个什么呀啊，

换取生活资料啊，所以呢，它是以资本以雇佣劳动的交换啊，作为一个前提的。好，这第一个哈，那么第二个呢？我们说治理结构呢，当然就围绕这个资本所有权为中心的，那么作为资本的所有者谁呀啊？资本家。啊，当然呢，他就拥有了对企业啊，包括对什么呀，

雇佣劳动的什么呀啊，监督和指挥的绝对权力。啊，这都是咱们在啊上一章啊，包括上上一章讲的什么呀？生产和分配里面我们讲过了啊呃，正因为是资本主义生产的，所以呢？啊，我们说这什么呀，它它变成了什么呀，劳动过程和价值什么呀，增值过程的统一啊，这是因为什么呢？因为是资本家式啊，

作为什么呀？这个资本的所有者啊。当然是在资本主义制度之下而产生的一个必然结果，第三呢啊，分配制度呢，是以剩余价值规律为基础的，咱们前面说过了，剩余价值规律呢？啊，是资本主义社会的什么呀？基本经济规律啊，我们当时也分析过啊，为什么说它是基本经济规律呢？一二三啊，三个原因对吧啊，

大家应该去。掌握这个内容啊，所以呢啊，企业制度呢，不管怎么样变化，但它根本的特征呢啊，是还是一定有这三个方面特征哈。啊，由此我们看到的是资本主义条件的什么呀啊，资本主义条件下的企业呃，接下来我们来看一下这个企业制度呢？啊，它的具体形式哈，有什么样的发展和变化呃，正如同企业呢，

是这个生产力发展的一个呃，一个什么不不不断的发展，一个结果一样呢？这个企业制度呢？它的具体形式呢？那么，企业制作具体形式呢？也是随着这个生产力和企业啊，这个什么呀？组织形式的发展而发展的啊。咱们在前面的介绍中也说过了啊，从这个生产力的组织形式来看呢，资本主义企业制度呢，经历了首先是什么呀？简单协作啊，

然后呢？是什么呀啊？工厂手工业啊，然后是机器大工业啊，三个发展阶段。那么，和它相适应的话呢啊，资本主义的企业制度呢，也逐渐啊，从这什么呀啊，从个人业主制啊，不断的向什么呀，比方像合伙制啊。像股份制啊啊，这种发展啊，

不断的发展过度，这个当然我们说是和他们这个什么呀，他们的生产力的组织形式啊，它是密切相关的。这个也像我们前面讲的基本规律一样，生产力决定生产关系啊，因为生产力呢，是这样一种。特点，所谓生产关系呢啊，开始从什么呀啊，这个一个一个不断的发展的一个过程啊，这也是一个必然的一个结果。好，那么我们接下来呢？

我们围绕这个啊，资本主义企业制度呢啊来进行介绍和学习啊，那么我们说呢啊，前面讲过资本主义的企业制度呢，是伴随着什么呀，生产力的发展啊，逐渐的怎么有个？啊，有个发展提高的，首先呢啊，是出现了什么呀啊，个人业主制呃，那么当然我们说个人业主制呢啊，它指的是啊，由这个。

单个资本家出资啊，完全归个人所有和控制的企业，那这种企业呢，在法律上称为什么呀啊？自然人企业。呃，首先呢，我们说呢，单个资本的业主制啊，企业呢，作为这个企业制度的这种啊，起点来讲呢它。它是和当时的啊，这个社会生产技术条件呀，市场的发育情况啊，

由此的啊，这个交易规模等等啊，是绝啊，是什么有关的？啊，那么这个这种形式的这种企业制度呢？在啊，工厂手工业和机器代工业初期呢，是得到了广泛的啊发展的。那么我们说呢？它的优点呢？是怎么样？首先它突破了啊，这个就说它突破了血缘关系和家庭组织的限制呢？使啊，

这个什么呀，在这个生产经营活动的规模，在生产过程的组织与内部管理上面呢？相对很早，我们说这种什么内部的自给自足来讲呢，还是有了很大的提高呃，当然呢，对商品经济的发展呢。起到了很大推动作用啊，所以也是我们说发展出现最早的一种什么呀啊，企业制度呃，那么它也有它自身的一些问题和缺陷，比方说。啊，它的什么呀？

资金的来源有限，那主要来自于个人积累的资金呃，那么个人自己的。积累的资金的话，我们原来讲过一个问题啊，讲过一个内容叫什么呀？资本的什么呀？大家想要资本的集聚，对吧？那么，资本集聚呢？它就说自啊，按照自身的啊，这个什么呀，这个发展啊，

然后呢，不断的使自己的资本的规模啊扩大。那么当然，这个发展的速度呢？就非常的什么呀，非常慢啊，受这个单个企业啊，发展的一个影响和制约，那么规模呢？当然。发展起来也是比较慢的啊，那么这个当然对企业的发展来讲是一个很大的一个制约啊，因为这个资金的原因。那么第二个呢啊，这种企业呢，

承啊，承担无限的清偿责任，就当企业出了问题之后呢啊。他要拿所有的财产来进行什么呀？来进行啊清我们讲什么呀？偿还债务，那么对于这个企业来讲，当然就怎么样风险非常大。啊，风险大大也不利于它的发展壮大，第三个呢，企业和业主之间呢，共生共灭，什么意思呀？当这个业主呢，

他退出了这个啊，这个行业。啊，推出了经营或者啊，这个这个人呢，甚至说他比方去世了，那这个企业呢，就怎么样就就没有了，就消失了。所以呢，我们说呢，寿命是非常有限的啊，也就是因为这些原因呢，虽然它发展的很早，但是呢啊，

我们说也是啊，也是发展的比较缓慢啊，因为确实有一些局限性。呃，那么随着这个啊，我们说这个生产力的发展啊，各种啊，一些物质条件的这种具备呢，包括一些信用哈。呃，那么逐渐发展之后呢？这个就开始从这个自然人企业呢？逐渐过渡到什么呀啊？合伙制啊，合伙合伙制企业。

那么大家看一下这个啊，这个名名词和合伙制，显然呢，它就是有多个啊，多个作为自然人的资本所有者呢。啊，共同投资，共同所有共同经营啊，共同承担风险和分享利润的企业。那么显然呢，它相对前面的自然人企业来讲呢，它就有一定进步，因为我们讲是人相对来讲比较多了，比较多之后呢，当然它的什么呀？

它的资本额呢，就相对壮大，而且呢啊，这些合伙人呢，可能有的人呢，比较擅长什么呀，经营有的人可能比较擅长生产。所以呢，大家怎么样啊？共同的去啊，经营这个企业呢啊，相对前面的自然人企业呢，肯定是种什么呀，进步啊，那么当然它这种。

风险来讲呢，也是可以啊，共同的去承担啊，这个风险啊，相对前面呢，是一种什么呀，是一种提高，对吧？啊，那么我们说呢，合伙制企业特点呢？首先第一点呢，它还是要承担无限的连带法律责任。那这个和前面就有点相似啊，就是当这个企业出了问题之后呢啊，

还是是无限的清偿责任，而且之间有连带，如果一个人的啊，出了问题之后呢？其他的合伙人也要共同的去承担这个风险啊，那这个也是一个比较大的一个问题，对吧？对企业的发展。第二个呢啊，合伙制企业中呢个人的所有权呢，是无法自由转让和出售的。好，那你会发现这也是一个问题啊，如果说大家有了问题之后还不能去自由转让，不能出售那。

那么当啊，某个的啊，某个人的这个问出了问题之后呢，这个企业可能就要受到什么呀，非常大的影响啊。啊，所以这些呢，也限制了啊，合伙制企业企业的什么呀啊，发展啊，那么我们所以呢，就开始走，逐渐走向什么呀？股份啊，股份制企业，

股份公司呢，咱们在前面给大家讲过是吧？它是一种通过发行股票的方式。把分散的和独立的单个私人资本呢，组织起来统一经营的企业制度啊，当然相对前面来讲呢，是一种创新和什么呀？和提高那么前面我们讲的是什么呀？是啊，我们讲特别是这种个人业主制呢，是这个资本的集聚啊，完全靠。啊，把资本什么呀？把你赚的钱呢？

剩余价值什么呀？资本化这种方式来进行资本的集聚，而这里呢？显然我们属于什么呀？那资本的什么呀啊？资本的集中。啊，那么资本的集中呢？相对来讲呢，它就很容易怎么样？很容易去短时间内呢啊，凭借这个啊，企业的信用啊，凭借这什么信用制度发展呢，银行的壮大呢？

哎，能够怎么样迅速的啊，积累起来很大的财富啊，可以提高规模呀啊，增加它的什么呀啊，拓展的业务范围。所以，对企业发展呢，肯定是非常的什么呀，非常有利的啊，我们说它是一种创新，那么公司制的企公司制企业特点呢，首先是。啊，出资者的有限责任啊，

咱们在前面讲了，如果是股东的话呢，它是以什么呀股票啊，你们购买的股票为限，大不了这当然是我们不希望出现这种情况。会出现什么呀？股票啊，血本无归呀，那么从出资者来讲呢，是他以出资额啊为限，所以呢，相对前面的无限责任来讲呢。我们说是有限的责任，第二个呢啊，它的资本呢啊，

已经实现什么股份化，而且呢，我们知道呢，这股。股票可以怎么样？可以自由转让，这样的话呢？对这个无论是对这个啊，股东来讲，还是对这个公司来讲呢啊？啊，从风险上来说呢，都是一个怎么样可以转移一定的风险的一种方式，第三个呢，同样的。

相对我们前面讲的这什么呀，各呃业主制啊，还有这合伙制来讲呢，这个企业呢就。具有什么呀啊，法人的啊，一个一个什么性质，它和这个我们说这个啊，出资者之间呢，已经啊，我们说已经没有必然的关系。所以呢，即使这个出资者呢，他有其他的情况呢，企业它是可以怎么样独立存在的啊，

可以永久的存在，如果这个企业可以发展下去的话。啊，所以我们啊，我们会发现呢，这种企业制度呢，显然对啊，这个当然是对一个现在的企业呢，是一种什么呀啊，非常好的一个什么呀，一种企业制度啊，如果说允许的话呢？啊，当然可以采取这种什么呀，比较先进的啊，

现代企业制度。好，这是我们讲的，随随随着这个生产的方式，生产力的发展呢，这个企业制度呢，不断的从什么呀，个人业主制啊，向合伙制啊，乃至到什么呀？到股份公司呢，来发展，这是一种创新和提高，那么股份公司呢，我们说呢啊，

它和这个啊，资本主义企业财产的关系。啊，到底是随着这历史的发展，有什么样的这种变化呢？啊，我们说呢？呃，在这个股份公司出现之后呢？啊，它的一方面呢，是资本集中，对吧？出现了很多的大大规模的公司，垄断的资本。

同时呢，还有一个情况是什么呀？股份公司所有权分散啊，什么意思呢？就说大量的啊，发行大量的股票。所以呢，它的股东呢？是怎么样？是大很大量的股东啊？所有权是分散在无数的股东身上的。由此使得啊，有一些大股东呢，只需要啊占有公司的非常小的，这个什么股票的什么呀额度呢？

就可以作为一个什么呀。就可以控制啊，股份公司有的可能0%点几都可以，那就说明了这什么呀啊，股份公司的所有权是怎么样是分散的？呃，当然，这个从反方向说明呢？呃，股份公司啊，对于筹集这个资本呢？筹集资金是怎么样？是非常有效的一种方式。那么二战之后呢？一方面啊，

这个股份公司所有权分散的趋势呢？仍然在发展啊，同时呢？企业法人持股和机构法人持股的比例呢啊，也在上升啊，这是我们讲的一个什么呀，一个发展的一个状况。呃，那么同时呢？我们说呢？呃，这个股份公司所有权分散呢？它是从这个生产社会化和市场化。啊，相联系的啊，

咱们前面说过了这个啊，股东公司出现之后，这种趋势就存在二战之后呢，依然发展，为什么呢？因为它是啊，伴随着什么呀，生产的发展和社会的发展呢啊，不断的怎么样啊，维持和出现的一种啊一种现象。一方面呢，我们说呢啊，这种这种啊趋势呢，一方面表现为啊，这个社会经济生活的产业呢和。

和商业活动被大公司怎么样啊？主宰因为我们前面讲过垄断，对吧？垄断呢啊？垄断竞争啊？寡头垄断啊？甚至是自然垄断。那么，这些行业里面呢啊，有一些有一些市场是被什么呀？是被这个大的啊公司啊，所所主宰所垄断的。它可以获得什么呀？垄断利润啊，咱们经常同学关注什么呀？

这世界500强企业，那么这些企业就属于什么呀？这种大公司对吧？那么，它对它所处处的这个行业啊，这个产业呢？它是有非常的啊，举足轻重的什么呀作用的，由此呢，它对其他的对我们这个。啊，我们的生活呢，就相关的方面呢，也会有很大的影响，这是第一个第二个方面呢，

就说啊，控制和支配这些公司的。又是怎么样啊？又并不是这些什么呀？这些大股东，而是啊，管理阶层啊，我们说呢。具有什么呀啊，专门的知识和具有管理才能的什么呀，少数经营者这个所谓这个我们讲第二个方面呢，其实就是什么呀？啊，就是所有权和什么呀？和经营权啊，

怎么样分离两权分离的一个表现啊，就是我们所谓的这个。它带来的一种现象，一方面呢，被大公司主宰而主宰，这些大公司的呢，并不是啊，我们讲大股东，而是什么呀？是管理啊，经营者啊，那么当然这也是我们说这个社会发展啊，企业呢，所必须怎么样，所必须采取的一种啊，

有利于企业发展的一种什么呀，一种方式啊。也就说呢，我们啊，现在股份公司产权关系的特征呢，就是所有权与控制权啊分离。我们简称是两权分离，咱们经常讲咱们社会主义企业要怎么样不断的去啊，去什么建立现代企业制度啊，要实现什么呀，两权分离啊。那么，两权分离为什么要这样呢？我们后面会讲哈，首先我们说呢，

股份公司呢，发生了两种不同的两权分离过程。什么意思呢？第一个呢是真实资本，以所有权资本的分离，我们说股份公司呢？通过什么呀？发行股票来筹集资本。那么，筹集完资本之后呢？这个我们买股票，你投到企业里的钱呢？就所谓什么呀？真实资本。进入生产中了，

对吧？进行生产经营啊，对和企业是呃密切相关的同时呢呃，我们因为你买了股票。所以你对这个什么呀，对这个企业你是作为所有者的啊，我们讲的什么呀，股票虚拟资本对吧啊，两者的分离第二个呢是？管理职能和所有权职能的分离啊，一方面呢，就是我们虽然说呢啊，这个有大股东啊，有小股东啊，这是我们讲是所有权，

对吧？但是说啊，管理经营这个企业的呢，真正的管理者和经营者呢，他是什么呀？是经理层，我们讲是管理职能和什么呀？和所有权职能的分离啊，就是我们所讲的股份公司的什么呀，两种啊，不同的两权分离的这个过程啊。来了解一下，那么这两权分离呢？它反映出来一种啊，由这个现代化啊大生产所决定的啊，

社会经济职能。日益专门化，什么意思呀？就管理的啊，这些职能呢，就由管理者来从事啊，这个所谓的这种专门化的，这种必然趋势。啊，为什么会这样呢啊？因为我们说呢啊，前面给大家已经分析过了，企业呢，发展壮大之后呢啊，作为这个资本的所有者啊，

他未必真的有这个才能来去。啊，管理来去应对这个复杂多变的什么呀，社会所以呢，有必要怎么样，有必要去啊，去请一些专门士啊。去经营管理人才呢，来去怎么样从事啊？企业经营管理来去应对什么呀？复杂多变的啊市场情况。这是我们讲为什么说这个叫实现两权分离啊的一个原因。那么，股份公司出现之后呢啊，资本主义企业的这个财产关系呢发生了变化，

发生了一些变化。首先呢啊，我们说这本质呢，还是怎么样？它只要是资本主义企业本质呢？依然是什么呀？资本雇佣劳动。呃，但是呢啊，工人管理人员呢，可以通过什么呀，持有一定额度的股份。也有了一些什么呀？资本私有者的身份啊，咱们后面会讲啊，

它也是为了什么呀？调整这个啊，比方调整一些利益关系呀，缓和啊，内部的什么呀？这个啊，我们说这个工人呐啊，和什么呀，和企业的关系协调，这个我们说这个阶层的矛盾呢，会采取一些制度，比方说。股票期权呐，比方说啊，股什么我们讲员工的持股计划呀，

分享制度啊啊，通过这种方式来去缓和矛盾啊，发展企业。所以啊，这些人呢也也兼有啊，一些资本私有者的身份，但是我们要知道呢啊，最本质上来讲呢，还是什么呀啊？大资本家和什么呀？和工人之间呢？还是资本雇佣啊？劳动的这种剥削关系啊，这搞清楚啊。第二个呢啊，

企业所有权的分散化呢，以及和它相联系的什么呀，所有权的证券化市场化。这个所有权证券化，市场化啊，就是咱们在第六章讲的什么呀啊，虚拟资本和虚拟经济对吧？那么，这种啊趋势呢？就决定了任何一个所有者呢？都没有都不能对吧？因为我们说呢呃。呃，这个越来越分散之后呢？这个企业的发展呢啊？

企业的资产呢？就分成无数的什么呀啊？无数的部分被不同的人所拥有。那你当然就没有办法去什么呀啊，绝对的控制和支配，而且也没有必要去啊，去控制和支配。啊，因为如果你去控制支配的话，一是不可能而来的，你可能你的控制配反而对企业是种什么呀？是种伤害，因为我们说呢啊，你可能并不具备这种啊，管理企业，

让企业盈利这种能力啊。啊，这是我们讲就使得任何一个所有者，不管是大股东还是小股民，对吧？你都没有啊，就不能啊，也没有必要去啊，控制支配企业。由此我们说呢啊，企业出资者的所有权呢，咱们在前面讲的这个所有权是一个根据是个基础。所有权呢，决定了什么呀？上面的什么呀啊？

使用权啊？收益权啊？分配权啊等等控制权呀等等对吧？是最基本的权利，那么这些权利呢？到了这个什么呀，股份公司这个啊，这个制度之后呢，主要体现在啊，分享收益和最终处置财产的权利上。那相对以前来讲是这种收缩呀，当然也是我们说啊，所有的最终目的呢，其实还是什么呀，还是为了分享什么呀收益？

所以最终的这一点，你是完全是可以获得的，而且通过什么呀？通过把这个啊，我们说通过这个把经理人员的什么呀这个。啊，经营管理呢，可能对你这个收益能力呢，还是更好的一个保障啊，所以我们说呢，并不是说呢。企业啊，这个这个制度出现之后呢？股东啊，大股东啊啊，

对这个什么呀，对公司的所有的控制力都在下降。只是说实际控制力在降低，但是呢，并不意味着所有权的控制力已经不存在，这控制力体现在什么方面啊？体现在啊，可以通过什么股东大会呀，你可以去选择什么呀，这个经理层你可以对公司的发展的重大的事项进行什么呀？进行决议啊，同时呢，你还可以去通过外部的经理市场呢，来对经理来一个外部的一个什么呀，一个激励和压力啊。

说我们说控制力在下降，但是呢啊，并不是说不存在的，而且呢，这个所有权呢，主要体现在分享收益。和最终处置财产的权利之上，那么我们说这种两权分离呢？其实对这个出资者来讲是个什么呀？是个啊，利益的增进啊，我们前面讲为什么说要两权分离呢啊，因为要去啊，很多情况呢。资本的所有者呢？

他并没有能力去面对的，而且呢，也没必要去面对啊，这是我们讲这个。股份公司出现之后呢啊，资本主义企业财产关系呢啊，发生了新变化。呃，那么我们这节课学股份制呢？我们说呢啊，对股份制的研究呢？我们应该知道这一点，股份制的出现呢？一方面呢，当然是适应了生产社会的社会化的发展。

啊，提高了资本的社会化程度啊，什么叫资本社会化程度啊，资本积累对吧，通过什么呀这种？发行股票，然后资本呢？迅速的啊，有个积累，积累起来，然后呢，扩大企业的规模，而且呢，也改变了资本处啊，资本主义企业内部结构。

我们说比方所有所有权和什么呀，经营权的分离对吧，但是另外一方面呢，它并没有改变啊，资本主义企业的本质。什么本质啊啊，资本雇佣什么呀，劳动的本质那种剥削本质，当然呢，也没有从根本上解决啊，资本主义生产方式的基本矛盾。什么矛盾呢？一个是什么呀？私有制啊，一个是什么呀？

一个是啊，生产的社会化啊，这个矛盾呢，它并没有啊，并没有解决，而且在一定程度上呢，其实还是一种推啊，一种促进，一种提高。最后呢，必然会走向什么呀，从各个方面做个准备呢，走向啊，更高级别的这个啊，经济制度，

社会主义制度。好，这是我们对这个资本主义企业制度的一个研究啊。那我们来看一下啊，考研真题啊。好，这央财零九年啊，这个是个辨析题啊。好，大家看这个说法对吗？这个其实我们刚刚讲完哈，股份公司啊，两权分离，这股份公司出现之后。资本主义企业财产管理出现新变化。

我们刚刚讲完，但并没有改变啊。资本主义企业制的本质，这种说法怎么样啊？完全正确，对吧？好，这是我们第二节的内容。好，接下来呢，我们来看一下啊，现代资本主义条件之下，企业组织和什么呀？和这个治理结构啊，它的特点。

呃，那么和前面一样呢？这个企业组织结构呢？也是不断的，怎么样来进行变革和提高的？它也是为了适应啊，外部的条件的变化。那么，当今世界经济发展呢？出现了三大趋势，一个是全球化啊，所谓全球化呢？就是指的是呃，各国之间的啊联系呢越来越密切。啊，

比方说啊，美国的经济如果出了问题呢啊，你中国人呢？你一定不要去幸灾乐祸，因为它一定会在后面，会影响到中国的一些方面，比方说出口。对吧，因为我们国家呢在啊，进出口上面呢，一直是我们啊，经济发展一个比较重要的一个什么呀，一个增长的一个动力啊。所以我们说呢，这个全球化呢，

就使得国与国之间呢经济的联系呢，当当然还有其他的啊，越来越密切。第二个呢？网络化啊，这个大家都身处其中的，对吧？第三个呢？知识化啊，知识改变命运知识也是什么呀？也会啊，影响到我们经济生活的方方面面。影响到我们社会经济的发展，那么这个这三个趋势呢？不仅仅是改变了我们的思维，

社会方式和生产联系，也改变了。企业生产经营的内外部环境啊，我们说企业之间联系越来越密切了呀，然后市场的变化呢呃，可以通过这个什么呀，网络的一个什么呀。啊，网络化的一个普及呢？呃，也和相对以前呢，也有很大的变化，那么所有的这一些呢，就使得企业呢啊，开始怎么样？

不断的去啊，应对应对这些情况呢啊，去发展啊，去发展去变化什么样发展变化呢，一个方面呢，是进行什么呀？大量的技术创新啊。能用技术创新呢，来提高自己的什么呀啊，效率呀，降低成本呢，来提高我们他们在市场上的什么呀啊？占有率，占有率对吧？另一方面呢啊，

企业的组织形式呢，也在不断的创新啊，去怎么样去？去应对这个啊，这些趋势，那么到底是什么样的创新呢？哎，咱们来看一下。啊，创新呢，我们说的主要是表现在三个方面啊，第一个呢，企业组织结构扁平化啊，大家看它扁平化什么意思啊？就是企业组织结构越来越简单了啊，

在之前比方来什么垂直的分布啊啊，从这个什么最高级到最低级之间呢，有非常多的层级。后来讲事业部制，那么到了现在什么呀组组织结构扁平化，这个扁平扁平化呢，还是我们说这个什么呀，网络化呀，知识化。啊，一些这个东西出现之后呢啊，企业啊，内部的员工啊，比方说高层和啊和基本啊，我们讲这个一线的，

或者说呢，我们说这个。呃，高层和经理层之间的联系呢？越来越怎么样？越来越容易传递信息，越来越快。在这种情况出现之后呢，就没有必要通过往往往以前的那种。结构那种结构呢？我们说呢，速度是非常慢的，是无法去应对啊，现在这种瞬息万变的市场情况的啊。啊，

那由此呢？企业组织结构呢？开始怎么样出现扁平化的趋势？这也可以提高效率，更好的应对什么呀啊市场情况？第二个呢，也和这个有关的哈，企业组织的小型化啊，所谓小型化呢，就和我们前面讲的规模经济是一个啊。啊，相反来讲呢，是一个相反的一个意义哈，就说它会把那个一些无关的一些环节呢啊。去掉你通过市场来实现，

而专注于啊自己特别核心的业务。啊，是这样的话呢啊。比方说成本上面呀，比方说效率上面啊，比方说对市场的应对上面呢，更加怎么样快捷哈，所以我们说这个企业组织什么呀，小型化。呃，那么同样的和这个相关的还有什么呀？虚拟企业啊，出现呃，那么什么叫虚拟企业呢？我们先看这概念啊。

所谓虚拟企业呢，就是某一个企业或若干企业呢，以一种或者多种优势资源为核心。啊，为了实现特定的企业目标，当然这主要还是利润，对吧？当然我们后面会讲一个什么呀？这个相关的啊，相关人员的一个利益啊。啊，但是主要的呢？还是什么呀啊？企业利润。那么，

仅保留企业中最为关键的功能和职能部门，那么其他的部门呢？就怎么样啊？虚设啊？实现资源的最佳组合。而建立起来的企业组织呢，就叫做虚拟企业啊，那么虚拟企业主要有三种类型，一个是网络虚拟企业就是说。啊，它的什么呀？它的销售啊，主要通过网络来实现，那么这样来讲就没有这个库库存呐，比方就不需要很多像这传统的这企业那样。

啊，大量的仓库啊，然后啊，各种各样的销售的渠道啊，销售人员啊，就从这个上来讲就减少了什么呀，很多的成本。和很多的什么呀，花费啊，这是我们讲这个网络虚拟企业啊，通过这个线上的销售来去实现啊，它的这种经营的一种方式。那么第二个呢？品牌虚拟啊，企业就这个企业呢，

专注于什么呀？产品的设计。和什么呀？和售后啊，和营销等等，而把其他的环节比方生产的环节呀，比方说其他的啊，就会怎么样？去分包出去啊，这个我们就会想到我前面给大家讲的什么微笑曲线，对吧啊，它主要从事利润最高的环节。产品的设计，然后呢？售后的什么呀？

服务啊，营销啊，而把这个贴你想的贴牌生产，对我们中国很多小中小企业就搞贴牌生产。啊，他自己不生产，让其他的小企业生产，这样的话呢，也会怎么减少成本？而这些小企业呢啊，挣的我们说都是血汗钱，对吧？他那个经。啊，做了很多的啊，

这个贴牌的产品，但是呢，它只获得了微薄的这种加工的什么呀啊，利润啊，是非常非常低的。那么，第三个联盟型的虚拟企业就是说呃，比方说两个呀或者几个啊，在这个它的企业的经营的产品上呢，可以实现互补。那么，这两个企业呢？就联合起来目标呢？当然还是怎么样实现资源的最佳组合？那比方咱们书上举的例子什么呀？

那么，英特尔和什么呢？好比方，咱们书上举举的例子，软硬件的那种组合对吧？他们的合作呢？当然是我们强强联合啊，然后呢？可以让他每个每个企业呢？可以最优化啊，最大化自己的利利润，而减少一些什么呀，一些成本啊，从这种方式呢来提高什么呢，提高利润。

好，这是我们讲这个企业组织创新呢，主要是啊，三个方面呃，那么这个企业组织的变革呢啊，对资本主义生产过程呢？也产生了重大的影响啊，在传统的那个时期呢，或者在早期呢啊，当时主要生产要素呢是什么呀啊？资本和劳动力而到了现在啊，现在资本的条件之下呢，就变成了什么呀？创新和知识，创新性劳动，

这个当然和咱们咱们社会主义国家也是一样的，因为我们也属于现代的什么呀，社会主义条件下的。这些也是共通的啊，那么企业利润的主要来源呢？就从过去的规模经济啊，来去降低成本变成了啊。利用技术进行创新，很多的利润来源呢，就是创新的什么呀？创新的利润啊，通过增项的进行什么呀？新的技术啊，新的什么呀，新的产品来获取更多的什么呀，

这个利润啊，这是我们说第二方面。第三个方面呢？由此呢，传统的等级分明的啊，垂直型的组织结构和企业家权威呢。就变成了企业的网络化管理啊，我们比方说扁平对吧？从组织结构来说，扁平啊，扁平化。小型化，网络化啊，这些呢，企业员工之间呢，

比方说高层和管理层，管理层和一一线的这个员工呢，沟通呢，更加的方便。啊，主要借助什么呀？这种网络的发展而实现啊，这样的话当然是更加便捷，而且呢啊，我们说这个反应的速度呢？啊，更加的快，那么从这个企业来讲，当然是用什么呀啊，是用提高最后一个呢，

网络经济呢？啊，就改变了企业雇佣工人的劳动性质和工作环境啊，那么在这种新的这种企业的组织中呢？啊人的怎么去发挥人的创造力啊？实现人对这个企业的什么呀？提高忠诚度呢？就成为企业的什么呀？管理重点。啊，由此我们后面再讲呢啊，在现代资本主义制度之下呢，企业呢，开始更加关注啊，其他一些方面。

比方说什么方面呢？我们来看一下开始啊，由过去只关注于利润呢，开始走向多元化。这个多元化，比方说啊，讲那个企业的社会责任呐，讲那个企业对什么呀，对产品的一个什么呀，一个一个我们说从那个价值观上的一个体现啊。它其实通过这些呢呃，最终的啊，终极目的呢，还是为了实现什么呀，这个目我们说这什么呀，

利润但是说呢，这个途径上呢，要更加的什么呀，多元了。更加的去关注啊，其他的一些关系，比方说我们说这个利益的相关者啊，我们说内部的相关者呢啊。比方说股东和雇员啊，更关注他们的利益，而从外部呢啊，消费者呀，供应商啊，社区成员和政府等等。这就是我们讲的这个在这个企业目标多元化之下呢啊，

开始提倡什么呀，利益相关者。共同治理，首先利益相关者呢？就是指的是啊，它其实利益相关者呢？它就相对股东来讲的，因为我们前面说这个。企业目标的一元化的时候呢，主要就是啊，去针对啊，这个资本的所有者股东的什么呀，获取企业利润的一个啊，目的呢，去采取啊，

后面的经营。而到了现在呢，为了应对啊，现在的社会啊，现在的市场变化呢，开始追求什么呀啊，我们说这个目标的多元化。而是多元化呢，相对于来讲呢，就是怎么样提倡啊，利益相关者共同治理，而利益相关者就是指的是在某一个企业里面呢。享有一种或者多种利益关系，并且与企业相互作用啊，相互影响的个体或群体，

我们前面已经讲了哈。从内部来讲呢，包括股东，除了股东之外，还有雇员嘛，对吧啊？这个雇员包括经理层啊啊。包括其他的员工对吧？那么第二个呢？是外部的相关者啊，消费者，所以就讲比方说你的产品要怎么样？还要去啊，要要为消费者的什么呀，利益服务啊，

你要去让你的产品更加的质量更加过硬啊，要考虑消费者的需要啊。呃，然后呢？还有什么供应商？社区成员和政府啊，这是我们讲利益啊，相关者那么从企业治理角度呢，引引入这个利益相关者理论呢，它的意义主要就在于呢。管理层在做出经营决策时候呢啊，不能再像以前这一样，只是关注啊，这个保证投资者或者是我们说股东的利益和投资回报。之外呢，

还要去充分考虑啊，其他的这种相关者的利益或者权利要求来实现各方的利益均衡。但是呢，我们说呢，这些考虑呢，其实从终极来讲呢，还是为了怎么样啊，能保证这个企业。啊，被市场接受，然后呢？啊，保证投资的什么呀？利益和回报啊，这个是我们说这个，

只不过是客观和主观的啊，一个关系而已了。嗯，关于利益相关者的共同治理要求呢，就是说呢，企业在决策的时候呢，要考虑相关者的行为。啊，比方说这个什么呀，员工啊啊，管理层啊啊，当然还有消费者，对吧？消费者的那种啊，购物的体验啊，

消费者对商品的消费的一个什么呀？啊，一个要求啊，等等啊，那么第二个呢？呃，当然这个还包括这个，我们讲社会责任对吧？第二个呢啊，公司董事会呢啊，就要有一部分啊，这个。外部相关者进入，因为本来董事会呢，就是执行股东大会的决议的，

那么这些相关人进入呢？才能够保证啊，可以让相利益相关者呢，对这个企业进行什么呀，共同治理啊，这是必然的一个要求。第三个呢？各种代表相关啊，利益者的机构呢，在起作用啊，这个也是一样的，执行机构对吧，第四个呢啊，促使企业呢，建立一种新的商业道德。

啊和传统是有区别的，我们说这个企业目标多元化啊，那么这种啊，我们说这种利益相关者共同治理呢。它反映出呢当代资本主义社会呢，各个利益主体呢，需要一种新的啊，协调关系它也是啊，资本主义生产关系的一种调。调整当然这种调整呢，只是一种我们所谓的，我们经常讲什么改革呀，改良这个当然主要是用改良，对吧？啊，

他并没有取消资本所有权啊，以及他在企业中的实现，因为本身股份制公司呢，我们做这种。什么公司治理结构里面呢啊，非常重要的一个环节就是资本所有权啊，它怎么实现就是它并没有取。取消啊，它的实现，而且呢，所有这些努力啊，所有这些作为呢，最终目的呢，还是啊体现在。资本所有者的利益之上啊，

企业的什么呀，绩效和市场价值啊，只能说它只是一个手段而已啊，这个啊。比如说利益相关者的共同智力。好，那么我们看利益相关者里面呢？有一个成分呢？是什么有个成员哈？我有一个部分呢？是什么呀？是员工那么我们发现传统的资本主主义企业呢？他更多的还是关注于什么呀？关注比方怎么实现投资者的利益啊？怎么去激励啊？

这个经理层。很少去啊，关注员工的啊，这种利益，但是随着资本主义的发展呢啊，比方说它都有一些啊。保持企业活力呀，保持员工的对企业忠诚度啊，保证啊，这个员工呢，他的工作效率啊，也会变得越来越重要。由此，在资本主义这种啊管理制度上面呢，又出现了一种什么呀啊，

通过啊这个雇员的持股计划。和利润分享制呢来去啊，激励谁呀员工啊，来去为这个什么呀，为这个公司的发展呢，去怎么样？啊，一方面出谋划策呀，或者是啊，努力工作啊，这我们讲这也是随着这个资本主义发展的啊，资本主义的发展呢，不断的对管理方面的研究而出现的一种什么呀？所谓的这种分享制度啊，那么这种分享制呢，

主要包括员工持股制度和什么呀？和利润分享制啊，大家可以看一下呃，首先这个持股呢，当然指的是什么呀？职工呢啊，可以凭借他所拥有的部分的股票和股权呢？啊，参与企业啊，利润的一个分配，那这种方式呢？当然就是会使得员工呢啊，对企业来讲更有一种什么呀，关联让他更加努力的工作啊，这是一种。

啊，一种制度，第二个呢？利润分享就说啊，这职职工呢？没有股权，年终呢？会根据啊，企业利润实现情况。来发放奖金，那么无论是这个啊，职工的持股制度还是利润分享制度呢啊，最终的目的都是一样的，都是让怎么样提高员工的啊，这种忠诚度啊。

提高这个雇员的忠诚度。好，那我们说呢，这个职工的啊，持股制度呢，在啊，各国有不同的模式，比方美国呢，主要有这个职工啊，持股基金会的方式就说呢。啊，这个公司呢？每一年呢啊，拨赢的款项呢啊，作为基金会啊，

这个基金，然后呢啊，员工呢，根据啊，不同的贡献呢？啊，在中间呢，可以啊，分得一部分基金啊，然后呢，这个呃股东的啊，这个我们说这个持股基金会呢，也可可以参与这个企业的管理。啊，那么通过这种方式呢？

一样的目的呢？还是为了怎么样啊？培养这个员工啊？职工对这个公司的什么呀啊？忠诚度和归属感。而日本呢，主要采取啊，内部职工的持股会啊，就说股东呢，这么职工呢，自己去购买什么呀，公司的股票，然后呢？企业呢，给您的补贴啊，

通过这种方式呢，一方面呢，我们说让员工去啊去啊，给这个企业来筹资。同时呢，通过这种股票的那种方式呢，使员工呢，产生什么呀啊，自己也是这个股东，然后呢，去努力的工作。啊，这种方式当然我们说呢啊，它的目标是一样的啊。而这个股票期权呢，

主要是针对什么呀？这种经理层啊，就公司的董事会呢，你这个与职业经理呢，签订合同啊，授予经理呢。在未来的啊，基本时间段一般是三年啊，三年内呢，以约定的价格呢，购买一定数量的公司股票。啊，这当然，这是我们讲选择权哈，那么公司啊，

这个经理呢，获得的收益呢，就是为为这股票的市价和它的。当时约定价格之间的差额，这个呢，当然也是为了激励啊，激励这个啊，职业经历的一种方法。啊，那么无论是哪种方法呢啊，最终的目的呢，还是为了怎么样？为了企业的发展啊，为了让啊资本的所有者呢啊。获得更高的收益啊，

这个我们一定要知道的哈。你就说这些措施呢啊，它都是资本主义生产关系的一种，局部调整一定程度上缓和了啊，这个资本主义企业内部。啊，劳资双方的呃利益矛盾啊，那么比方说呢啊，通过这个前面的股票期权啊啊去激励这个什么呀，职业职业经理。啊，通过这个什么呀？这个啊，基金会的方式啊，通过这个呃职工持股的方式呢来保证啊，

一方面保证员工的稳定。啊，另外呢啊，去创立什么呀？去一种一种什么呀？归属感啊，让这个企业让员工和企业之间有种归属感，那么当然呢？就会激发啊，他们的积极性和创造力啊，这个当然是非常重要的一个一个道路，一个方法，第二个呢啊，到了现在呢，我们当然说随着这个资本主义社会的发展呢。

啊，本身我们咱们说一个事实呢，我们也知道啊，因为它毕竟发展很久了，而且本来基础是比较啊，它的起点是很高的。所以到了现在呢，很多资本主义国家呢啊，这些职工呢，他的收入呢，相对来讲也是呃，和他最早来讲也是有了很大程度提高。那么，在这个情况之下呢？他可能更加关注的是一些什么呀？

一些社会的呀？尊重的或者自我实现的需要。啊，这些满足这个就像我们雪佛洛啊，马斯洛的这种需求理论对吧啊，更加追求高层次的一种什么呀需求满足？那么，满足这些需求呢，就会给他们带来什么呀？哎，较大的激励，那么他就通过什么方式呢？你看，除了持股计划之外呢，还有让他们怎么样多多参与企业的什么管理啊，

通过各种方式啊，给他们很大的激励。呃，那么但是我们知道呢，这些啊，这些方式呢，它并没有改变啊，私有产权制度啊。私有财产制度以及啊，资本和劳动之间的什么呀，根本关系啊，这个我们是知道的，因为资本主义。啊，产生资本呢，

之所以可以从货币呢转化为资本呢，根本的啊条件呢，咱们在前面学过，就是劳动力成为商品。而劳动力成为商品呢，就使得啊，它为自己生产必要劳动啊，为资本家生产什么呀啊，剩余劳动啊，所以这些呢？啊，并没有改变资本主义制度呢？啊，也并没有改变啊，它只是一种调整而已啊。

好，我们接下来看一些啊，看一下这个历年的考研真题啊，好，我们看一三年啊，这是这个职工参股啊。刚刚我们讲过是吧啊，现在西方企业书中呢，出现的啊职职工参股的形式啊，原因为什么有什么原因啊？啊，到底是就说有什么形式，为什么采取这样的方式，那么以及对我国企业管理啊，实践的意义。

我们给他来讲也是怎么样去啊？激励啊，我们的什么样员工的积极性，当然我们说呢，我们可以借鉴啊，但是从根本来讲，我们的制度是不一样的。啊，资本主义制度和社会主义制度呢？还是有非非常多的本质区别的，但这个区别呢？不并不影响啊一些什么呀，这种机制啊，一些制度的一些什么呀？借鉴啊，

这还是应该借鉴的，那么这个我们看的份额还是啊，份额还是不少不小的哈啊，也就是说你要经常去。啊，善于啊，把这什么呀理论和联系啊，实际特别联系咱们当前的我们国家的一个啊。发展建设啊，经济方面的发展建设。好，这是复旦一三年的呃，那么央财一六年我们来看这刚刚学过的是吧？职工持股为什么职工持股股票期权呢？是资本主义生产关系这种啊，

局部调整啊，那么你就要把这个什么叫职工持股啊，什么叫股票期权啊，说清楚对吧，然后为什么会采取呢？那么它到底有没有影响到资本主义的？本质啊啊，这个从这方面来进行进行分析。呃，让他零八年啊，这个资本主义企业组织形式发生哪些变化啊？咱们都刚刚讲过，对吧？呃，零八年这个名词解释利益相关者我们讲过，

然后呢，一二年呢，虚拟企业啊，这都是。我们说这个这些年的这个考研真题。啊，所以呢，我们要怎么样？还是要围绕咱们啊，书本啊，深刻理解，然后联系实际呢啊，把我们内容呢？确实是掌握啊，学懂学会学透啊。

嗯，同学们大家好，我们继续学习，正进行学，咱们上一章呢，一起学习的资本主义的企业啊，然后比方说对。企业制度啊啊，它的发展啊，企业治理结构中引入这个利益相关者的一些啊，一些变化，咱们去做了一下学习。但是不管怎么样，都没有改变什么呀啊，资本主义企业制度是资本对什么呀，

对劳动的雇佣啊，这个我们一定要知道啊，这本质是不会变的。那么然后咱们这一节呢啊，接着进行学习啊，国家垄断资本主义及其对啊，经济的干预。那么，我们其实在这个这一章之前呢？我们相关啊，资本主义的部分呢？我们都在学习什么呀啊？自由竞争，资本主义。呃，

自由竞争，资本主义在前面，我们讲过什么呀啊，大家一块儿回顾一下，首先啊，货币怎么转化为资本？然后呢，资本的秘密啊，就刚才我们也说货币转换资本是什么劳动力成为商品，对吧？那么劳动力成为商品之后呢啊，它就为资本家带来了什么呀，剩余价值。剩余价值生产两种啊，两种方法，

一个是什么呀？绝对剩余价值，一个是相对剩余价值啊，绝对剩余价值呢，更多的是技术不变，然后呢？啊，工作日啊，延长当然前提是必要劳动时间不变，而在啊，其后的相对剩余价值生产的是什么呀？是技术提高之后呢？啊，就使得这个必要劳动时间呢啊，缩短了，

所以可以在啊，工作日不变的情况之下呢，相对的延长了。剩余劳动时间啊，使这个剥削率提高，而且呢啊，更加的隐蔽啊，这两种的生产方式，然后咱们在后面又学了什么呀，这个分配。啊，利润的什么呀？啊，利润怎么转啊？怎么由这个剩余价值转化而来？

利润呢？怎么会出现平均化的趋势？那么各个啊，这商业利润呐啊，银行利润呐啊，它是怎么获得的？它的来源是什么？还有地租啊，咱们上一章讲内容。啊，都是非常重要的啊，老师也给大家看那个历届的考研题是吧？很多题目啊，都出自于哪个部分？啊，

当然相对这个重要程度来讲，这一章呢，可能啊，对前两个来讲，重要程度没有那么高。但是呢。那为了我们学习的延续的那种延续性呢啊，大家还是应该掌握啊，更应该去啊，认真的进行学习啊。好，那我们来看一下说啊，之前呢，我们都在学这个自由竞争资本主义啊，那么到了这个呃。

随着这个资本主义的发展呢啊，开始不断的什么呀，遇到一些矛盾，遇到一些啊，必然的一种需求呢，开始进入什么呀，垄断资本主义。而垄断资本主义呢，包括两个阶段，一个是私人垄断资本主义啊，比方我们说垄断啊，垄断企业出现啊。啊，然后呢？进入什么呀？

国家垄断资本主义两个阶段，那么在现代呢？国家垄断资本主义呢？是资本主义一个突出的特征。啊，咱们这一章呢啊，就重点的去啊，认识这国家垄断资本主义的特点啊，以此呢，去把握一下啊，现代资本主义生产关系的实质。和啊，经济运行的特征，那么我们来去结合资本主义历史发展阶段呢？我们来做一个了解啊。

经常有同学呢，搞不清年代啊，所以这个呢，也帮助大家去啊，了解一下啊，伴随着这个时间的发展呢，资本主义是如何一步一步啊，发展到现在这种啊。这种情况那么14到15世纪呢，我们开始什么呀啊萌芽对吧啊，它这个伴随着什么呀，资本的原始积累。啊，资本的原始积累怎么进入资本主义呢？我们讲一方面要有人，

一方面要有要有钱，对吧？那么人呢？通过什么呀？圈地运动啊，把人从土地上赶出去。然后钱呢，通过什么呀，比方啊，一些战争啊，从那个殖民地呀啊，各种各样的方式来积累大量的财富啊，这是我们讲的什么呀？啊，资本的原始积累啊，

这就为资本主义啊，进入进入资本主义阶段呢，奠定了什么样一定的基础？呃，那么从政治上是什么呀？资产阶级革命经济上什么呀？产业革命对吧？这些呢，就使它可以得以这个资本主义制度得以什么呀？正式建立。啊，那么我们到了这个时候，17世纪40年代呢啊，资本主义呢？是啊，

我们讲的主要是以自由竞争。啊，为特征的啊，那么自由竞争啊，包括后来这个私人垄断啊，我们讲这个时期呢，它的啊，典型的国家从这个政策层面呢。主要是自由放任啊，什么叫自由放任呢？因为他认为是什么呀啊，市场经济呢，是一个什么呀啊，最佳的一种啊，资源配置方式。

那么，要由市场来发挥作用，这个看不见的手呢？显然使的是什么呀？那咱们前面讲过是什么呀？然后价格啊，发挥作用，那么价格啊？相关的还有什么供求机制啊？还有竞争机制啊啊，在这些机制的啊作用之下呢啊，让市场去什么呀发挥？啊，配置资源的作用，然后呢，

达到一种啊，最优化啊，自由放任，但是呢啊，随着这个不断的发展啊，当然也包括资本主义必然的一个基本的矛盾。它一直在，所以呢，到这个时期呢，大家看开始不断的出现什么呀，其实在这时就开始出现一个什么呀，不断出现啊，30年代啊。在前面已经伴随着一定的经济危机，但最严重的我们讲是这个时候啊，

一九二二九到一九三三年代的啊。大多数资本主义国家美国呀，法国英国呀，出现什么呀啊？特别厉害的经济危机啊，这时候开始出现了什么呀？国家垄断。国家开始出面进行什么呀？进行对经济进行干预啊，这种是我们说呢啊，由此呢，资本主义呢，就从私人垄断走向什么呀啊？啊，国家垄断啊，

不管是何种方式呢啊，它的基本矛盾都在啊，所以呢，我们在下一章会讲到啊，资本主义必然灭亡，社会主义怎么样必然胜利？啊，这个是呃，遵循我们讲的生产力怎么样推动生产关系的啊？这基本的什么呀啊？基本规律是存在的哈是。是啊，非常的什么呀啊，是适应于任何社会啊，发展的基本的经济规律好，

那么我们了解完大概情况之后呢？我们来看一下，结合了一些重要的事件啊，很快做一些了解啊，这也和咱们上一章是吧？上一章讲这个什么呀？哎，生产力的组织形式上也可以呃，这可能是相关的啊，更加能够体现这个生产力和生产关系的啊，它们的关系。大家做一个了解呃，那么资本主义萌芽呢啊，我们说在这个14到16世纪啊，当时处于简单的协作时期。

啊，重大的事件呢啊，新航路开辟啊，殖民扩张啊，那么从这个意识形态来讲，就文艺复兴，还有什么呀，宗教改革。啊，这是刚开始萌芽那么自由竞争，资本主义阶段呢？它的兴起呢？是在什么呀啊？工厂手工业时期。这个大家还记得咱们上一章讲的，

在这个时期就出现了什么呀？哎，出现了企业的什么呀啊？萌芽或者企业的。行是吧，刚刚出现啊这个字啊，我们写的对不对哈，所以考试的时候要注意这个，不要出现错别字啊。好，那个这个时候典型事件呢，就是这个啊，早期资产阶级革命啊，咱们知道是为什么呀？资本主义制度的建立呢？

确定了一个什么呀，政治的基础对吧？呃，那么啊，到了这个我们说19世纪初到一八七零年呢啊。进入什么呀？工业革命对吧啊？发生了工业革命啊？资产阶级革命啊？啊，以及改革运动啊，以及社会主义等等啊，这是我们讲的啊，自由竞争啊，资本主义阶段啊，

两个时期啊，它的兴起和什么呀？和发展呃，那么到了这个一八七零年以后呢啊，伴随着这个电气化时代的来临呢啊。垄断啊，进入了什么呀？垄断资本主义，而这个重大事件呢？一样是什么呀？工业革命啊，由此出现的什么呀？垄断组织这个显然属于什么呀？私人垄断对吧？啊，

私人垄断啊，开始出现那么列强呢，开始瓜分世界啊，资本主义世界市场最终形成。啊，这个就是我们在后面也要讲的什么经济全球化啊，它的发展呢，也是从这个大概已经开始形成啊，什么世界市场？啊，资本主义呢啊，它各国的实力的变化呢，就使得他们的矛盾加剧，因为他们要怎么样，要从世界谋求利益啊，

所以最终呢？使得什么呀啊，一战爆发。好，这是我们讲的一个成熟时期，而这个相对稳定时期呢啊，对应的这个技术上来讲呢，我们说是电气化时代的后期。呃，它的主要分成几个阶段啊？大家了解一下啊，战后初期战后初期就是啊，美国呢，开始取代英国。呃，

20年代呢，经济复苏啊，但这个时候又出现了什么经济危机是吧啊，经济危机之后呢？法西斯上台呢，对外侵略扩张，这样他也是为了去。啊，去振兴自己国家的经历，当然这种方式是非常残暴的啊，二战时期一九三九到一九四五啊，这是我们讲这个啊。啊，我们说这垄断资本主义呢？相对啊，

稳定发展的一个时期，但到二战时期之后呢，就开始进入了什么呀？深入的啊，更加的。啊，是属于国家垄断资本主义处，于是主流的一种状态啊，那么接下来我们来看一下啊，最早的这个啊，自由竞争的资本主义就是我们在前几章讲的啊，这个。啊，资本主义的这种什么呀？这种情况啊，

或者叫市场结构啊呃，那么我们啊看一下从这个资本主义生产方式。啊，确立到什么呀啊？19世纪70年代呢，是资本主义发展的自由竞争阶段。那么，在这个阶段的时候呢？呃，资本家呢？追求剩余价值呢？主要是通过什么呀啊？他们之间的竞争来实现的。这个竞争呢啊，叫什么呀？

自由竞争啊，那么说到自由竞争呢，咱们和咱们前面在第七章。啊，讲那个竞争和垄断的时候呢啊，大家应该有了解是吧？主要是通过什么呀价格呀，产品的质量啊，技术啊来。来实现就说剩余价值的规律呃，剩余价值规律的表现呢，就是通过自由竞争发挥作用的。平均利润率规律。大家应该还记得，这个平均利润率规律吧，

对吧？刚开始是利润，然后怎么样啊？为了追逐什么呀这个？啊利润，然后为了怎么样？为了让资本有更大的回报呢？不同的资本家呢？在不同部门之间不断的怎么样？进入或者退出啊，使这个利润呢，平均化啊，这个这个过程。啊，那么自由竞争资本主义的基本特征呢？

是什么呢啊？首先呢啊，我们说生产资料为啊，资本家私人占有。啊，当然这个时候呢，还没有出现，你会发现还没有出现，咱们上一节讲的什么呀，所有权和什么呀，和经营权相分离，所以它也是不断的随着。生产力，生产方式的发展呢？对这个什么呀？

它企业组织形式呢？有一个什么不断的发展，那个时候呢？还是既是？啊，直接的所有者也是直接组织者啊，这是在早期对吧？那么第二个呢？啊，那个时候呢？还没有啊，特别。特别明显的一个什么垄断企业啊，因为每个生产部门的企业非常多啊，竞争非常激烈。

所以任何一个企业呢，还不能在这个生产部门啊，居于垄断地位呃，第三个呢，资本和流劳动力的流动非常频繁。导致利润率的平均化啊，这个正好复习一下，我们在前面讲内容啊，我们说影响利润率的因素，大家还记得吗？啊，影响利润率的因素包括几个呀？啊，包括剩余价值率啊啊，包括什么有机构成对吧？

还有资本的周转速度，还有不变资本啊，可变资本的节约。啊，那么所有这些呢？都使得啊，这个资本投向不同的啊，生产部门的利润率不一样啊，中间特别是这有机构成，我们说什么呀c比v对吧？那么有机构成呢，也会影响利润率，那么由由于利润率不同呢，所以呢啊，投向不同部门的企业呢开。

开始不断的调整这个什么呀，它资本的流向最后呢啊，就会出现一个趋势，什么趋势呢，利润率的平均化。当平均利润出现之后呢，就会使得价值转化为生产价格，那么啊，就开始围绕生产价格上下波动。啊，大家记得我们当时讲的生产价值转化为生产价格呢，并没有违背什么呀啊价值规律，因为价值的总和等于生产价格的总和。剩余价值的总和等于什么呀？利润的总和啊，

其实我们说呢，利润和剩余价值，它的区别呢在于什么地方？哎，首先从数量上是怎么样是相等的，但是从看法上不一样，对吧？利润呢？被看作是啊，预付资本的啊。啊什么呀，产物预付资本包括c和v，而剩余价值呢？被看作什么呀啊？它是v的产物啊，

所以利润率呢？怎么样啊？低于啊什么呀？剩余价值率啊，它一方面啊掩盖了啊这个。剥削的本质，另外呢，也是降低了什么呀啊，剥削程度啊，这咱们在前面给大家讲内容非常重要啊。啊，所以这个时候呢，生产价格呢，对整个资本主义生产呢，发挥着啊，

重要调节作用啊，这第三个。特征那么第四个呢？到了这个时候呢，市场已经形成了一个广泛的有些体系，其中呢啊，商品市场是基础。我们知道呢，市场体系是非常丰富的是吧啊，商品市场啊，生产要素市场啊，生产资料市场啊，包括我们现在讲的一些现代化市场。当那个时候呢，主要还是什么呀啊？

商品的交易对吧啊？商品的市场啊，除此之外，还有比方说统一的国内市场，世界市场已经形成。啊，资本的集聚和资本的集中啊程度较低，所以呢，企业的规模不大呃，那个时候呢，主要是组织形式，主要是什么呀？哎，单人夜乳制啊，咱们上一章讲过是吧啊，

到后来是合伙制股份制，但那个时候呢啊，由于这个规模不大。所以主要是啊，单人业主制第七个特征呢。经济运行主要靠市场价格，我们说是市场是配置资源，对吧？自由竞争啊，就是市场机制呢。发挥着对经济的全面调节作用。呃，那么总体来讲呢，自由竞争，资本主义呢，

是建立在。私人资本所有制和雇佣劳动的基础之上啊，他们之间呢，存在着尖锐的矛盾啊。啊，那我们前面说过了，为啥存在这个矛盾呢？因为它生产生价值的方式呢啊，两种啊，我们说什么绝对和相对对吧？那么，为了再取更多的剩余价值呢啊，这个资本家啊，想尽办法，当然中间呢啊存在的矛盾是非常突出的。

正因为矛盾非常突出呢，劳资的冲突啊，经济危机呢，都是频繁的爆发，由此呢啊，做了一个调整怎么样啊？从这个。竞争啊，自由竞争，资本主义呢，进入什么呀啊第二个阶段，私人垄断资本主义呃，那么这个是在19世纪啊，70年代开始的。自由竞争，

资本主义呢？发展到顶峰，开始向垄断资本主义转变，那么为什么会有这个转变呢？因为自由竞争呢？会引起生产集中和资本集中，而生产集中和资本集中发展到一定程度之后呢？必然会引起垄断，那么这个就是资本主义发展的客观规律啊，为什么这样讲呢？好，我们一块来看一下。那么，所谓生产集中呢？就是生产资料啊，

劳动力和商品的生产日益集中到啊，少数大企业的过程啊，这就是什么呀？生产集中，当然这主要是竞争的原因啊，在这种市场竞争中，有些企业啊，胜出了，有些企业被淘汰了。由此呢啊，就使得这些生产这些啊，我们讲的生产资料劳动啊，日益集中到少数大企业。那么结果呢，就是大企业啊，

所占的比重呢，不断的啊增加。我们前面也讲了商品经济，里面说过了，对吧？什么企业会在竞争中胜出啊？按照我们政治经济学理论来讲，应该是什么呀？它生产的。啊，个别劳动时间怎么样？低于社会必要劳动时间啊，他就会怎么样啊？优胜对吧？相反的劣汰，

这是生产集中。那么，生产集中呢？会逐渐产生什么呀？资本集中啊？就大资本吞并小资本啊？这是我们讲资本的什么呀？集聚啊，或者说呢啊，有许多啊小资本合并而成的啊，不对，这是资本集中呢。好，那么我们说呢？资本集中呢？

就是伴随着生产集中呢？啊，不断的啊，产生的一种趋势，资本集中就是大资本啊，大资本吞并小资本。或者由呢，许多小资本合并而成呢啊。大资本的这过程，那结果呢？就会使得越来越多资本呢？集中在什么呀？少数大资本家手中呢？归它支配，而资本集中呢？

主要通过两种途径啊，一个是竞争中的弱肉强食就大，资本怎么样？吞并小资本，第二个呢啊是相对和平的方式，就原来的分散的小资本联合起来啊，以股份公司的形式呢？啊，组成新的啊，更大规模的资本还是我们讲资本的集中，而这个加速资本集中的有两个非常重要的。工具就是什么竞争和信用啊，竞争和信用那么竞争的结果呢？我们讲什么呀？哎，

这个大的吞并小的而信用呢？通过什么呀？股份公司的方式啊，把它分散的小资本呢联合起来，当然这也是伴随着啊，资本主义经济的不断发展。而产生的，它也就啊，逐步的进一步的怎么样啊？推动了资本的集中，那么当生产集中和资本集中。到了一定程度之后呢，必然会啊，引起垄断啊，为什么这样讲呢？

因为到了那个时候呢，很多啊，这垄断企业出现了。之间呢，竞争呢，就怎么样就非常的困难，什么意思啊，因为它会变得更加的残啊，更加的激烈。那么，如果这个两个大的企业竞争呢？它的后果呢？可能会更加的严重啊，所以这些企业之间呢？就会啊。

去怎么样？达成协议，达成妥协啊。然后比方说在价格上，咱才能达成妥协，使它怎么样可以获得啊？相对比较高的垄断利润。呃，而且在这种情况之下呢？企业呢啊，已经出现一些大企业，而不像以前那样啊，都是小企业，你也没没有办法去。去联合呃，

那么大企业出现之后呢，也使得垄断呢，也成为可能，大家互相怎么样去啊，进行妥协的话也有。也有这什么对象可以谈对吧，而不像那个全是小企业的话，也没有办法进行这个什么呀，进行垄断。所以当这个啊，到一定程度之后呢，一方面呢，竞争比较困难，另外呢，啊，

垄断成为必要，垄断成为可能。那么，所谓垄断呢啊，它就指的是少数大企业呢，为了获得高额利润啊，通过协议和联合。啊，对某一部门或者若干部门的啊，生产销售和价格呢进行操纵和控制的状况。啊，就叫垄断，那么垄断组织呢？就是指的是在一个经济部门或者几个经济部门中呢啊？占据垄断地位的大企业的什么呀？

联合啊，这种垄断组织呢？从它的发展过程来讲呢，主要的形式哈。啊，有以下几种啊，卡特尔，我们说这个逐渐发展的啊，最早是卡特尔，然后呢，辛迪加啊，托拉斯康采恩。啊，那么他们的主体，我们会发现是不一样的，

就是这种垄断的啊，涉及的这种什么呀，领域越来越广，然后企业之间的联合越来越紧密啊，大家会发现。卡特尔呢，主要是生产同类商品的，而这个心理家呢，虽然也是啊，生产同类商品。但是呢，企业呢啊，在这个商业上已经失去了独立性，在商业行为上呢，是什么作为一个整体的？

而托拉斯呢，就开始更扩展的更多在生产上啊，那么这样的话呢，企业呢，在生产上，法律上和商业上呢？都丧失了独立性，更加行为什么呀？更加结为一体的这种情况啊，康采恩的我们讲究更加垄断的这种。密切程度就更加怎么样？更加密切，更加广，更加深了啊，就形式上保持独立，

实际上呢，已经是受到占统治地位的啊。资本家集团的控制啊之间联合程度就更加密切啊，这分别的代表国家呢啊，这大家了解一下哈。二战之后呢？在发达资本主义国家呢开始普遍出现了跨行业的大规模兼并活动啊，由此呢，就出现了一大批。跨行业的混合联合公司或者叫什么呀？你像这么跨国公司啊，它的出现呢？就成为这个啊，常见的这种形式。好，

这是我们说伴随着啊资本主义发展之后呢，开始有自由竞争走向什么呀，个人垄断。呃，那么在垄断资本主义阶段呢？垄断取代竞争呢？成为这个资本主义经济生活的基础。但是呢，垄断并没有消除竞争，乃至在咱们前面第七章也讲过哈，我们很快的给复习一下啊。啊，为什么说垄断没有消除竞争呢？因为首先呢，垄断呢？

它是啊，商品经济发展的一个必然结果。而它又不可能消灭什么呀，商品经济，因为商品经济呢，我们讲是什么呀，是生产力发展必须经过的一个阶段，那么只要商品经济存在。啊，竞争就存在这第一个第二个呢，垄断组织呢，它不可能囊括所有的生产部门和企业。那局外企业啊之间和他们和垄断企业之间呢，还要竞争啊，而且垄断组织。

垄断资本家之间呢，也始终存在竞争啊，所以这些的原因的存在呢，就使得垄断呢啊，并没有消除竞争。那么，在这种情况之下呢？我们属于什么呀？垄断竞争啊，主要有三种形式啊，那垄断组织内部的竞争。垄断组织之间的竞争，还有垄断组织以局外企业，比方那一些呃中小型企业之间的竞争。啊，

至于具体的形式啊，咱们在啊第七章呢，都给大家讲的比较详细了哈。那么，垄断时期啊，竞争的新特点啊，目的不同，这时候要的目的是什么呀？垄断利润手段啊，更加多，除了经济手段呢？啊，甚至还有其他的啊，甚至还有军事手段啊，借助国家的力量，

对吧啊，这个相对来说呢范围呢啊。就从国内呢，扩展到国外啊，从经济领域扩展到政治，军事，文化，就竞争的手段也是更加多的。范围更加广泛，由此呢，竞争的激烈程度和后果呢，也是更加的怎么样，更加的惨烈了，因为本身它的主体呢？是啊，

实力强大的垄断啊，垄断集团那么当然结果呀，破坏性呢啊就更严重。也就是说呢，垄断条件下的竞争呢，不仅是规模大，时间长，手段残酷，程度更加激烈。而且具有一定的什么呀啊，破坏性啊，这是我们讲这个垄断时期啊，竞争的新特点。呃，那么随着资本主义产业部门的生产集中和资本集中，

资本主义的银行业的集中呢？也在发展啊，这在我们在前面也讲过是吧？银行业集中到一定程度呢，也会产生垄断，而而这个银行业一旦出现垄断之后呢啊，就开始逐渐的控制企业，然后控制整个。啊，国民经济的发展，我们说呢，银行垄断啊，垄垄断资本作用的新特征呢，就是说因为我们说在前面，只是这个中介。

那么，随着垄断的出现呢？它的实力越来越强大，它可以对着对它呃，向它贷款的工业企业呢进行监督和控制。因为他要保证他贷款的什么呀，能够按时按按按什么按利息偿还，而且呢啊，为了啊去自己的发展呢，为了促进自己的发展呢。它也开始和工业企业之间的互相的渗透啊，互相购买股票啊，互相怎么样，互相在人事上呢，进行进行什么呀，

进行一个联合哈。啊，那么大银行呢啊，它也开始啊，加强了对社会经济的啊支配和调节，因为本身它就在控制什么呀，大企业。而大企业本身在这个整个国民经济中呢啊，具有非常重大的作用，那么当然银行呢，它也就什么呀。啊，通过自己实力的加强呢，也开始啊，对啊，

对社会经济的控制支配作用越来越大啊。那么，银行垄断资本呢？和工业垄断资本呢？它通过什么呀？金融联系啊？资本参与和人事啊参与呢？密切的联合在一起。产生了一个新型的垄断资本，也就是金融资本，而金融资本的形成和垄断呢？就是啊，垄断资本主义的啊重要标志。所以这个呢，本科生一般考试的时候会出现啊，

选择题啊什么对吧，这个大家应该都做过，而那么金融寡头，这资本金融垄断资本到一定程度之后呢？啊，就会出现金融寡头啊，我们在前面讲的时候有讲过什么呀，寡头垄断啊，这个其实是一样的，对吧啊？有个别的。啊，少数的几个金融的大金融资本呢？它可以掌控啊，整个国家的经济命脉啊，

各方方面面。就我们所谓的啊，金融寡头，那么金融寡头的统治呢？是通过什么呀？经济上的参与制，也就是说呢？通过掌握啊股票控制额的啊方式呢，控制和支配其他众多的企业。啊，咱们在前面讲过，就说这个伴随着资本主义的发展呢，一方面呢，是资本的所有权怎么样分散，同时是两权分离，

对吧？那么，这个资本所有权的分散呢？就使得要想控制某些企业呢？它并不需要拥有特别多份额的股票。啊，咱们讲有些可能就0%点几，那么本身银行有自己的优势，所以银行呢，就可以通过啊。通过占自己很很少一比例的什么呀啊，这个这个这个收益呀，或这个资金呢，去控制一些企业，然后呢，

再拿它控制的企业呢。再往下继续发展，就是我们所谓的什么母公司啊，子公司啊，孙公司啊，或者也有说什么母公司女公女儿公司什么孙女公司的哈，不管怎么样呢？他通过这种方式呢啊，用不是很多的资金呢，就控制和支配了一大众的什么呀，企业就我们讲经济上的参与制。那么第二个呢？就政治上的个人联合啊，什么叫拉拉出来呀？他就说那你你一些啊，

这些都不管企业也好，政府也好啊。我怎么样？我嗯去去怎么样？采取这种方式让你为我所用那么打进去呢？就干脆我直接出马，直接去出任啊，这方面的什么呀？相关的角色。来实现怎么样啊？自己对啊，这个企业也好，对社会经济也好啊，这个控制这我们讲为什么说金融寡头呢？啊，

可以控制到啊，整个社会经济那么当然它还可以通过什么呀啊，建立各种咨询机构啊。来影响政府的决策啊，通过新闻媒体呀，又把它的影响呢啊，涉及到啊，我们这个。方方面面啊，从而实现啊它的这个什么呀，社会经济生活的啊，这个控制啊，就我们所谓的啊，金融寡头。呃，

那么我们不管是前面讲的工业资本也好，还是金融寡头也好呢？他们都属于什么呀？垄断资本。那么，垄断资本呢？它的实质呢？就在于获取垄断利润啊？什么叫垄断利润呢？就是垄断资本家呢？凭借啊，它在。社会生产和流通中的垄断地位而获得的啊，超过平均利润的高额利润。呃，

那么我们一再讲哈，不管是什么资本，只要讲来源呢，你一定要记得什么呀？剩余价值啊，谁创造的呀啊，无产阶级和劳动人民创造剩余价值，那么具体来讲呢，就包括了几个方面，一个是对本国的。无产阶级和其他劳动人民的啊，剥削的加强。呃，那么一些其他企业就是相关的企业啊，我们讲比方垄断低价，

就它相关的一些什么原材料的采购啊，它以低价来去购进。那么当然就从他们手里面呢，剥夺了一部分利润，第三个呢啊，通过加强对其他国家这个我们讲是。很多垄断资本呢，它向啊跨出国门呢，目的呢，无非还是怎么样去掠夺，去获取什么呀？这垄断利润。其他国家呃，更多的应该是来自于发展中国家，当然发达国家之间呢，

现在也是互相的，怎么样投资对吧？其他国家这个利润的一个一个夺取或者掠夺第四个呢，通过再分配啊，我们讲这个国民收入呢？啊，分为初次分配和再分配，当然再分配也是国家啊，来去出面进行的，通过财政的。收入啊，支出啊等等各种方式，那么它我们说资本这个国家呢，它是作为总资本家的，它最终服务的对象呢，

还是全体资本家？那么，通过这种方式呢？呃，将这个国民收入呢？一部分呢，再变成啊垄断资本的收入啊，这是我们讲的，具体来说的来源。那么，方式是什么呢啊？我们说是啊，垄断组织制定的垄断价格来实现的，而垄断价格呢？就指的是它在。

啊，垄断组织在销售或者购买商品的时候啊，销售是什么高什么价格呀？啊，垄断高价对吧？而购买的时候呢，是什么呀，垄断低价。原材料对吧？它所需要用的一些辅助材料啊，机器啊，设备啊等等，这个当然是凭借它的垄断地位。啊规定的啊，目的呢是获得什么呀，

最大限度利润的市场价格啊，高价和低价。啊，那么这个是方式，但是我们要知道，不管是高价还是低价嗯，只要讲源泉呢，我们再强调一遍，一定是什么呀？啊，雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动人民啊，创造劳动者创造的价值，把这个。和我们前面讲分配的时候，我们一再讲的，

不管是商业利润呐，还有什么产业利润呐，后面说的什么地租啊？啊，还有这个银行利润一定都来自于什么呀啊？工人创造剩余价值。好，那么我们说了哈，垄断价格出现了啊，就会使得商品的价格怎么样啊？大于啊，这个大于当然值得我们高价，对吧？这个地域是什么呀啊？垄断的低价，

但是呢，它并没有啊违背价值规律，它是价值规律，在垄断资本主义阶段中的什么呀？啊，具体体现到现在为止呢，我们已经学了三个三个，对吧？不违背的一个是什么呀啊？价格围绕价值对吧？我们在前面讲商品经济的时候呢？价格围绕价值呃，那么我们讲了这个生产价格出现之后呢啊，生产价格围绕生产价格去。去进行啊，

这什么呀啊，波动啊，它也没有违背这地方，我们讲什么呀，垄断价格。所以我们那个分析的思路啊，基本上是一样的，对吧？就是它只是它的。并没有违背规律，它只是啊，它的具体的体现原因呢啊，没有脱离价值仍然是价格的基础，第二个呢？垄断价格呢，

它没有也不可能增加啊，价值的总量，它只是呢，改变了不同的什么呀？啊，所有者之间的什么呀？利益的一个分配而已，好，这是我们这个三个哈，我们的分析的啊，这个思路是基本上一致的。垄断价格出现啊，并没有违背啊价值规律。呃，那么垄断资本主义的基本特征呢啊，

就列宁有一个总结哈啊，非常经典啊，首先第一个呢啊，垄断啊。在经济生活中，占主导的统治地位第二个呢，金融资本和金融寡头的统治，咱们刚才讲过。资本输出呢啊，在经济生活中占主要的重要地位啊，这个资本输出呢，当然也是出于什么呀。啊，这个在国内啊，市场有限之后呢啊，

资本主义呢，垄断资本主义呢，就开始怎么样把资本输出到？啊，刚开始是发达国家为主，发展中国家为主，后来是发达国家之间的互相的输出目的呢？还是为了获取什么呀啊？这个利润是吧？那么，第三，第四个呢啊，国际垄断同盟在经济上瓜分世界，那么政治上瓜分世界已经不可取，之后不能被。

这个当呃，现在所容许之后呢啊，国际垄断同盟呢，就开始在经济上瓜分世界，这个和在和在国内。来瓜分国内市场呢，它的目的是一模一样的啊，第五个呢，已经把世界领土分割完毕。当然，这几个特征里面最根本的还是什么呀？垄断啊，垄断是最重要的基础啊，是帝国主义的经济实质。这就是我们讲的这个国家垄断。

好的，这种。好，这是垄断资本主义的基本特征。那么，接下来呢？我们来看一下国家垄断资本主义产生和发展的啊，过程啊以及原因。咱们在前面讲的什么自由竞争对吧？呃，自由竞争，资本主义，又讲了私人垄断资本主义。那么接下来呢，我们了解一下啊，

国家垄断资本主义的啊，发生发展。好，总体来讲呢，国家垄断资本主义呢，它大概的呃，这个分时间分割呢，是这样的一战之前呢啊。刚开始怎么样啊？刚开始形成一战结束，到二战结束中间呢？属于什么呀？这国家垄断资本主义的不稳定发展时期。二战结束之后呢啊，国家垄断资本主义呢，

开始进入广泛而深入发展的时期啊，大致有这样一个时间的分割。那么具体来讲呢，我们说呢啊，第一个时期呢，是怎么样啊？是前面自由竞争结束之后对吧？而且这个个人垄断。啊，这个这个时期呢啊，到开始这个是19世纪70年代，然后到一战啊，是这个国家垄断资本产生时期。这个时期呢啊，国家呢，

是通过直接投资啊，那当然是国有企业对吧，或者呢，将私有私人企业国有化啊，来建立国有经济。这种方式呢啊，对整个国民经济呢进行集中统治呃，这个时期这种这种行为呢目标呢啊，很大一个成分，很大一份原因呢，是为什么备战？比方说什么呀，建立什么呀，国有的啊，一些啊，

国防工业呀啊，修筑铁路啊啊，它的目标呢？一个方面当然是为了这个发展啊，资本主义经济，但是最主要的还是为了怎么样啊？为了准备战争啊，而采取的什么呀？国家垄断资本主义。那么，一战结束的二战结束呢啊，是资本主义啊，国家主的资本主义发展不稳定的一个时期啊，这个时候呢，也有很多原因哈，

根据当时不同的情况。而采取的啊，先后出现了三次，三次高潮啊，哪三次高潮呢？我们来看一下。啊，当然第一次呢，是战争是吧？一战嘛，一战开始对吧？那么还有二战啊，都是战争的需要，那么第中间一次呢，是这个一九二九到一九三三年呢？

啊，这个到啊，我们说呃，当时的主要发达资本主义国家呢，出现了比较大型的这个经济危机。啊的目目的呢？当然是为什么呀啊？应付危机的需要那么这个时期呢啊？这个开始怎么样？开始从这个。啊，自由竞争啊，我们说自由放任呢，这个就是开始国家去干预经济，这个当然呢啊，

一方面呢是啊，经济经济发展的需要。啊，同时呢，也是啊，借鉴了啊，当时苏联的经验啊，在后面会给大家看这个图表，会发现那个时候呢。啊，恰恰在这个年份里面呢，苏联的经济发展是非常快的啊，这也说计划经济呢，它也不是百无一啊，百无一是。

它有它的优越性啊，这个所以呢啊，一方面呢是资本主义经济呢，出现了很大的问题，同时呢啊，这个苏联经济发展非常快。所以那个时候呢啊，罗斯福呢，在一定程度上就学习借鉴了啊，这个苏联的经验开始国家来进行干预啊，进行干预。好，这个我们大家了解了解一下。嗯，那么啊，

第三个时期的二战之后吧，不是这种不稳定，而是在所有发达资本主义国家呢。啊，这个国家垄断资本主义呢，在广度上和深度上啊，都有了更加迅速啊，更加普遍的。啊，这个发展好，这是我们大概了解一下啊，它这种产生和发展的过程。那么，为什么在二战之后呢？国家垄断资本主义得到这种迅速稳定的发展呢啊？

有一些原因，首先，科技革命啊，促进了社会生产的一个巨大的发展。大家想一下，这个社会生产力发展呢，就会怎么样生产社会化，社会化呢？逐渐从国内到国际，这样的话就会使生产商带来很。很多问题，这个问题呢，私人资本是无力解决的啊，比方说技术上的要求啊，比方说国与国之间的协调啊。

那么，这个国家就可以作为这个啊，垄断资本家的一个代表呢？在国界进行协调，而且在国与国之间呢，也需要啊国家出面来进行怎么样协调解决？所有这些呢啊，我们说就使得国家垄断资本主义呢啊，得以产生，而且当然前面已经产生了，需我们讲稳定的发展。第二个原因呢啊，恢复恢复战争啊，恢战争结束之后呢，恢复经济啊啊，

特别是一些战败国，对吧？当然美国呢？在战争中发了横财之后呢，他也需要啊，借助国家垄断资本主义力量的扩展市场啊，进一步的去解决自己的什么呀。市场需求问题，第三个呢，当然是克服啊，经济危机啊，经济危机呢，这我们说呢对啊。对于国家的经济呢啊，在很多年里面呢。

影响是非常大的，这个呢，就需要怎么样国家来出面啊，去怎么样做好预警啊，然后从采取很多方式来化解。啊来实现经济的稳定发展。好，这是我们讲这个啊，克服经济危机的需要啊，第四个呢，国际市场竞争日趋激烈，也要求发展啊。国家垄断资本主义这个国际竞争呢？一方面啊，包括这个发达国家之间，

当然还有发达国家和发展中国家之间的一些。一些竞争的问题，这都需要怎么样啊？国家来出面啊，进行协调，所以我们我们会发现呢啊。啊，在这个之后呢啊，出现了很多什么呀，一体化组织啊，或者区域化组织啊，或者一些国与国之间协商的一些机制。啊，这都是这什么呀啊，是我们讲这个国际市场竞争的一个啊，

必然的一个什么呀，一个结果和要求。啊，由此呢？二战之后呢？啊，国家垄断资本主义呢？得到了迅速而稳定的发展。

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18.逄锦聚-第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预01

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