(学案二)第17课 中国古代的户籍制度与社会治理（学生版）

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选择性必修1  国家制度与社会治理     第六单元  基层治理与社会保障   
【知识框架】


【阶段特征】基层治理是国家治理的重要组成部分，是对基层地区(如城市社区、农村等)的治理。社会保障是对公民在暂时或永久丧失劳动能力以及由于各种原因而导致生活困难时给予物质帮助，以保障其基本生活的制度。中国古代的基层治理以户籍管理与基层组织建构为基础，户籍的编制与管理一般以基层组织为单位进行，既保证赋役征发，也维护社会稳定。中国古代的社会保障主要由政府主导，社会参与。在封建社会后期，宗族及社会公益性组织的作用越来越大。西欧中古时期的基层治理以庄园和城市为中心，近代以来一直强调基层自治。现代发达国家基本构建起了完善的社会保障体系，保证了社会的稳定与发展。中国也逐渐建立起了具有中国特色的社会保障制度。
第17课  中国古代的户籍制度与社会治理
【课标要求】了解中国古代以赋税征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。
【主干知识】
一、历代户籍制度演变
1、战国：公元前375年秦献公“为户籍相伍”，即以五家为“伍”的办法编排户口，无论男女，都在政府的簿籍上有登记。战国时期也是户籍制度逐步确立的时期。
2、秦朝：实行分类登记制度，除一般百姓的户籍，还有宗室籍、宦籍、市籍。
3、汉朝
（1）管理：丞相主管全国户籍工作，各级地方政府均有专门人员主管户籍。
（2）登记：户是政府征派赋役单位，百姓编户入籍后，成为国家“编户齐民”。
（3）维护：政府定期进行人口调查。
（4）散乱：东汉末年，战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱。
4、魏晋
（1）西晋：以黄纸登记民户，称为“黄籍”。
（2）东晋：南渡侨民为“白籍”，不征发赋役。
（3）东晋后期和南朝：政府为增加赋役，将南渡侨民户口编入所居郡县户籍，称为“土断”。
5、隋朝：命州县官“大索貌阅”，将人口体貌与户籍管理登记相比较，重新核定户籍，严防不实。
6、唐朝：唐承隋制，管理更严，户籍三年一造。
7、宋朝：户籍分主户与客户。主户指拥有土地、缴纳赋税的税户，客户指没有土地的佃户。
8、元朝：户口类型比较复杂，按职业可以分为军户、民户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。
9、明朝：户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋，是政府征发赋役的依据。继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分民籍、军籍、匠籍等。
10、清朝
（1）普通户籍基本沿袭明制，但由于政府赋役越来越倾向于向土地摊派，户籍管理相对松弛。
（2）到清前期赋役实行固定丁银、摊丁入亩后，户籍的作用大为削弱。
（3）乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。
二、历代基层组织与社会治理
1、基层组织：从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。
（1）秦汉：乡里制。县下设乡和里，乡设三老，里设里正，亭设亭长。后世沿袭。
（2）唐朝：①乡里制：百户为里，设里正，五里为乡。②村坊制：郊外设村，设村正；城内设坊，设坊正。
（3）明朝：里甲制。10户为一甲，设甲首；110户为一里，设里长
2、社会治理：历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制。
（1）秦汉时期：什伍组织。以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督。
（2）唐朝：邻保制度。以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督。
（3）北宋：王安石实施保甲制（源于唐朝邻保制度）。
（4）明朝：十家牌法。王守仁任南赣巡抚时，针对民匪不分，要求十家总编为一牌，开列各户姓名，由十家轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现有面生可疑之人，就向官府举报，成为消除匪患的重要原因之一。
（5）清朝：初期实行里甲制，后改用更加严密的保甲制。从城市到乡村，以十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长。至此，兼具区划和户籍管理性质的乡里制和旨在维护社会治安的保甲制合一。

三、历代社会救济与优抚政策
1、原因
（1）古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障，需要国家和社会提供必要的、及时的救助。
（2）践行儒家仁爱学说及民本思想。
2、措施
（1）政府救济和优抚：居主体地位。
①救济：汉朝常平仓制度，调节粮价；隋唐政府广设官仓，鼓励民间设义仓。
②优抚：秦汉优抚高龄老人（鸠杖）；唐养病坊、宋福田院、元众济院、明清养济院。
③特点：重点在救灾，核心在于保证粮食供应；政府赈济的同时，鼓励民间救济。
（2）民间救助：处于辅助地位。
①宗族救助：宋以后，宗族设立义田、义学等族产，资助族中贫困者。
②慈善组织：明清时期，出现了善堂、善会等慈善机构。
③特点：侧重于日常生活中的赈济，如收养弃婴和孤儿、接济贫民等。
3、特点
（1）历代社会救济的主体是掌握大量资源的政府，民间组织处于辅助地位。
（2）在古代社会，政府救济的重点在救灾，核心在于保证粮食供应，或直接实施赈济，或鼓励各地余粮向灾区流通， 同时还会疏导和安置流民，鼓励民间富户救济灾民。
（3）社会力量的救济活动侧重于日常生活中的赈济，如收养弃婴和孤儿、接济贫民、资助贫困人口的教育、安葬无人埋葬的骸骨等。
4、作用：为民众提供了一定的生活保障，有利于正常生产活动的进行，客观上有利于维护统治。
【拓展解难】
一、理解：户籍制度的含义。历代政府对自己所管辖范围的人口数量进行登记、调查、记录在册的管理制度，其根本目的是便于征发赋役（所以乾隆年间户籍永停编审，因为“摊丁入亩”）。
二、总结：历代户籍制度的演变。

时期	战国	秦	汉	魏晋	隋	唐	宋	元	明	清
制度	户籍相伍	分类登记	编户齐民	分籍土断	大索貌阅	三年一造	主客分籍	诸色户计	户帖黄册	永停编审

三、总结：中国古代户籍制度的特点。
1、地域性：政府将人口控制在特定地域范围中，限制其流动。户籍管理亦即人口合法居住地的管理，所谓“合法”即政府将其编入户口册簿，视为一地正式居民。他们既承担国家赋役，又可享受让子女参加科考等权利。因为人口与赋役紧密联系，所以政府千方百计将人口控制在特定的地域范围中，限制其流动，甚至把任意离开户口所在地的流动人口视为一种犯罪而施以重罚。
2、等级性：有特权户种、民籍户种和贱籍户种等类别。自汉代时就出现了户等划分，以后的历代王朝都赋予户籍制度严格的等级性。就“编户齐民”的立户资格而言，不是所有的家户都有资格立户，一般良民阶层才能享受立户资格，而贱民阶层没有立户资格，属于非编户的范畴。从户口类别上看，传统社会曾出现过特权户种、民籍户种和贱籍户种等类别，其户籍地位逐级降低，界线分明。
3、世袭性：不同等级、职业间的流动受到制约，户籍是世袭的。如军户、匠户和杂户就具有非常突出的世袭性。严格的户籍管理制度的世袭制以职业为基础标准来划分户口类别。因为职业划分是固定的，平民一般继承父辈的职业，终生从事一种职业，而且他的子孙也必须继承该业。与人口的地域流动受限一样，人的等级、职业也被户籍标识得清清楚楚；不同等级、职业间的流动受到制约。
4、功能全面：随着户籍制度的不断完善，户口登记的内容和功能由简单到复杂。古代户籍制度就直接与土地所有权相联系，以家庭(户)为单位为人口管理方式，其基本功能是为分配土地、征收赋税徭役提供依据。宋代以后的保甲制又为户籍管理增添了社会治安功能，成为政府加强其统治基础、维护政权统治的重要措施。
四、理解：乡里制度的含义。指中国古代县以下的各级基层行政区划的制度，是中国封建王朝时代长期延续的一种社会统治手段。乡里拥有宣布教化、督催赋税、摊派力役、维持治安和司法的职权，被称为“治民之基”（“皇权不下县”）。中国古代中央对地方管理机构多有变动，但地方基层行政组织长期稳定，下稳上动是地方行政层级结构变化的特征。它的最本质特征是以“户”为社会组织的基本单位，把国家关系和宗法关系融合为一，具有宗法性与行政性高度整合的特殊性，不同于西方的以个人为单位。
五、总结：历代基层组织与社会治理的演变。

时期	基层组织	社会治理
秦汉	乡里制	什伍组织
唐	乡里制、村坊制	邻保制度
宋		保甲法
明	里甲制	十家牌法
清	里甲制到保甲制

六、认识：中国古代社会的基层治理是否具有“自治性”。
1、具有一定自治性。
（1）乡里社会绝大多数事务皆由乡里社会中居于优势地位的乡绅、族长和乡里保甲头目来进行处理，自治表现为血缘宗族对族众和宗族内部的自治，以及地缘村落就全体村民的整体社会利益关系的自治。
（2）古代乡里基层组织在行使国家统治管理职能和乡里社会公共管理职能时，必须适应乡里社会特定的自然、经济、政治条件，具有相对的独立性，表现为基层政权组织独立行使管理乡里社会的各种职责，自成一体、自我运转，成为独立的基层管理系统。
2、始终没有发展为真正的乡村地方自治。
（1）皇权与绅权在社会治理中是合作关系，皇权不下县，因为皇权把基层治理全交给受过儒家教育的“绅士”，绅士具有广泛的治理权，他们为社区提供公共品，包括修建道路、水利、学校等公共设施，救济鳏寡孤独等。
（2）随着中国封建社会王权的扩张，乡村社会治理越来越深地受到国家政权的干预和控制，其自治性逐渐消退。
3、鸦片战争以后，在接连不断的内乱外患的打击下，农村社会的权力组织趋向解体，进入20世纪之后，清王朝被迫于宣统五年实行新政，传统的乡里制度、保甲制度被乡镇地方自治所取代。
七、全面认识：我国古代的社会救济。
1、内容：中国古代的救济制度，一般说来应包括两个方面：一方面是在天灾人祸之后的特殊时间对百姓进行救济；另一方面是平常时期对人民中鳏寡孤独、老病残疾等成员进行福利救助。
2、思想基础
（1）诸子百家学说。以儒家仁义思想为指导(如孔子的“理想社会”的大同和小康，孟子“仁政”思想)，同时兼有墨家的“兼爱”、道家的“小国寡民”顺应自然的见解。
（2）宗教思想。佛教的慈悲为怀、善恶报应思想，道教的劝人积德行善、劝善去恶的观点。
3、主要特点：政府主体，民间辅助。以政府为主导的多种商会、会馆组织等救济主体和宗族家族并存，宗教机构、教育机构、专门慈善机构和个人为其补充。
4、不足之处
（1）具有宗教色彩，道教、佛教产生了深远影响。
（2）官府和民间各自为政，缺少合作，没有形成资源的融合推动更好的发展。
（3）缺少制度和法律规范，主要由道德、风俗习惯和民俗对其进行调整，缺少与之相匹配的监督制度，影响其作用的发挥。
八、了解：常平仓。中国古代政府为调节粮价,储粮备荒以供应官需民食而设置的粮仓。主要是运用价值规律来调剂粮食供应,充分发挥稳定粮食的市场价格的作用。在市场粮价低的时候,适当提高粮价进行大量收购,在市场粮价高的时候,适当降低价格进行出售。这一措施,既避免了“谷贱伤农”,又防止了“谷贵伤民”,对平抑粮食价格和巩固封建政权起到了积极作用,在一定程度上反映了人民群众的利益和愿望。
【思考探究】（用双色笔勾划学案重点，并写出以下问题答案的关键词，课前检查，不预习，不听课）
一、总结中国古代户籍制度的演变历程。
二、说明中国古代户籍制度的主要功能。
三、如何理解“皇权不下县”？
四、概括中国古代社会救济与优抚政策的演变历程。
第17课  中国古代的户籍制度与社会治理
1、（2020·天津高考）有学者认为，在中国古代社会，官府对县以下的乡村管辖，基本限于征徭课税和维护治安，对乡村的其他事务并不过多干涉，乡村基本实行自治，这种自治社会也是一种自律社会。可以作为这一观点依据的是
A．国家政权的长期稳定                  B．宗法教化形成的文化认同
C．法律制度的健全完备                  D．乡村社会脱离政府的管控
2、（2022·福建期末）汉代规定：每年八月，各乡统计本地户籍，统计结果由乡和县各留存一份。如有移徙者，要将其详细的户籍材料发送到移徙之地。这一规定旨在（　　）
A．严格限制人口迁徙                   B．稳定政府赋税来源
C．变革基层行政体制                   D．抑制地方豪强势力
3、（2022·广东省湛江市高二上期末调研·2）秦统一后，秦政府颁发“使黔首自实田”的法令，遂系田亩于户籍。汉代定户律，各地八月“案户比民”，将各户占有的土地及其他财产记人户口登记册内。汉户籍三年一造，谓之“大比”每年征赋前的校核谓之“小案比”。据此可知，汉代（　　）
A．经济发展使人口激增                 B．赋税比秦代有所加重
C．承袭秦制又有所创新                 D．重视保护小农的利益
4、（2022·湖南联考）东晋和南朝为解决北方流民侨置问题，推行了整理户籍及调整地方行政区划的土断政策。其主要内容是划定州、郡、县领域，居民按实际居住地编定户籍。据此可知，土断政策（　　）
A．得到了士族的广泛支持               B．使社会矛盾不断激化
C．使侨民重新分得了土地               D．有利于加强中央集权
5、（2022·广东期末）宋代的户籍制度按“常产”（主要是土地）的有无划分为主客户。下面为宋代主客户的数量统计表。据表可知，这一时期（　　）

时间	主户（户）	客户（户）	客户占总数的比例（%）
景祐元年（1034年）	6067583	4228982	41．07
庆历二年（1042年）	6671392	3764626	36．07
皇祐五年（1053年）	6937380	3855325	35．72
嘉祐六年（1061年）	7259581	3881531	34．84

A．政府的税收收入减少               B．土地流转的速度加快
C．政府的税收收入增加               D．自耕农经济遭到破坏
6、（2022·北京期末）秦汉时期的什伍组织，以五家为伍，十家为什，百家为里，相互监督；据《清朝文献通考》记载：“直省各州县乡村，每户岁给门牌。十户为牌，立牌长；十牌为甲，立甲长。士民公举诚实识字及有身家之人报官点充。……凡甲内有盗窃、邪教、赌博……聚会等事，及面生可疑、行迹诡秘之徒，责令专司查报。”这表明（　　）
A．中国古代各地区实现了地方基层组织自治
B．基层组织承担社会治理和征收赋税的职能
C．政府注重基层民众的自我管理和相互监督
D．基层组织的相关管理人员由皇帝直接任命
7、（2022·广东期末）有学者认为：中国古代用乡亭什伍保甲作为纵向管理，用宗族组织、村落组织的自治自管作为横向管理，兵籍制度以及与其匹配的服役、治安、教化等是纵横管理的交叉点，从而真正构成了控制基层乡里社会的管理网络。这段材料意在说明中国古代（　　）
A．基层管理系统的独立性             B．亲民睦邻色彩的自治性
C．宗族组织溶于乡党里闾             D．基层管理组织的严密性
8、（2022·北京期末）《旧唐书》记载：“武德七年，始定律令……百户为里，五里为乡。四家为邻，五家为保。在邑居者为坊，在田野者为村。村坊邻里，递相督察。”据此可以推知，唐朝时（　　）
A．乡里基层组织开始设立             B．实行邻保制度相互监督
C．地方监察制度不断强化             D．使乡约逐渐具有强制力
9、（2022·浙江期末）下图为明朝徽州地区部分乡村纠纷处理方式比例图。这反映了（　　）


A．国家政权对乡村控制力十分薄弱     B．基层自治在国家治理中地位重要
C．当地宗族势力妨碍国家政权管理     D．当地社会矛盾尖锐复杂处理困难
10、（2022·北京期末）开元二年（公元 714 年）粮食丰收，谷价较低，唐玄宗下诏：“常平之法，行之自古， 宜令诸州加时价三两钱籴（买入），不得抑敛”；待粮食短缺，谷价升高时，常平仓中粮食“即令减价出粜（卖出）”。由此可知，常平仓设置的主要目的是（　　）
A．增加政府收入                     B．保证仓储充足   
C．宗族内部救助                     D．稳定粮食价格
11、（2022·浙江期末）义田是属于某一宗族共有的土地，其设立的目的是通过经济权力维护宗法关系，其经济功能是古代宗族原始的社会保障功能的体现，也兼具慈善性质。这表明义田（　　）
A．可以防止宗族内部的权力纷争       B．有利于保障宗族内部的救助活动
C．主要是由封建政府主导和实施       D．确立了中国古代社会的保障体系
12、（2022·温州期末）《大明律》规定：凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲属依倚，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杜六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论，这主要反映了明朝（　　）
A．政府救济的重点在赈济             B．以法律形式关注弱势群体
C．统治阶层等级意识淡化             D．注重消除社会的贫富差距
13、（2022·太原模拟）明代初期实行了严格的户籍制度，人们不得随意改动户籍，不得擅自流动，外出百里之外时必须有官府发给的“路引”(通行证)。明代中期以后，政府允许流动人口在当地入户占籍。这一变化反映了
A．科举取士范围的扩大               B．社会经济的发展
C．君主专制的空前强化               D．等级制度的解体
14、（2018·全国Ⅰ卷）阅读材料，完成下列要求。（25分）
中国基层社会治理历史悠久。改革开放以后，村民自治成为中国亿万农民的伟大创造。
材料  宋代一些地方实行乡约制度。其功能主要是扬善惩恶，制定规约进行道德教化，并建立民间组织和相关的赏罚制度，明清时期，宣讲“圣谕”成为乡约最重要的内容。当时，由地方官吏广泛推行乡约制度，设立乡约组织，每月召集百姓宣讲、教化。康熙九年颁布了乡约组织必须宣讲的《上谕十六条》，内容包含“重农桑以足衣食”“训子弟以禁非为”等。
——据杨开道《中国乡约制度》等
根据材料并结合所学知识，说明乡约制度的积极作用。（8分）